Методологическая поддержка от Банка России

Федеральный закон № 115-ФЗ

О включении инвестиционного дохода в страховую выплату

Ответ ДФМ о том, что следует включать в страховую выплату.

Как НПФ выявлять операции НКО, подлежащие обязательному контролю по 208-ФЗ?

Об операциях, подлежащих контролю НПФ.

Какие операции не подлежат обязательному контролю?

О представлении сведений в Росфинмониторинг страховыми организациями в связи с вступлением в силу Федерального закона № 208-ФЗ

Обслуживание иностранных граждан

Об обслуживание физических лиц – иностранных граждан, находящихся на территории РФ, по документам, удостоверяющим их личность, срок действия которых истек после 14.03.2020

Разъяснения Банка России об удаленной идентификации клиентов НФО

О использовании НФО представленных клиентом сведений и документов в целях идентификации клиента?

Вопросы оператора инвестиционной платформы

Вопросы о пороговых суммах, возможности обмениваться идентификационной информацией в рамках группы, об идентификации юридических лиц, об установлении адреса ЮЛ

Как формировать ФЭС о скупке, купле-продаже ювелирных изделий?

Вопрос о заполнении ФЭС на основании 208-ФЗ по скупке, купле-продаже драгоценных металлов и камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий на сумму 600 000 рублей.

Истечение сроков действия документов иностранных граждан

О проверке документов иностранных граждан при проведении идентификации/обновлении сведений.

Разъяснения Банка России о больничном Ответственного сотрудника

Об исполнении работы ответственного сотрудника удаленным способом.

О подключении микрофинансовых организаций к ЕСИА

Об упрощенной идентификации клиентов – посредством прохождения клиентом авторизации в единой системе идентификации и аутентификации.

Положение № 445-П

Фиксирование результатов каждой проверки по перечню

Разъяснения Банка России по вопросу фиксирования результатов проверки

Проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента

Разъяснения Банка России о порядке взаимодействия некредитной финансовой организации с лицами, которым поручено проведение идентификации.

В правила можно не включать положения об идентификации ИСБОЮЛ

Разъяснения Банка России об идентификация иностранной структуры без образования юридического лица и содержании правил по ПОД/ФТ/ФРОМУ

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ

Разъяснения Банка России по вопросу состава подразделения по ПОД/ФТ

Сделки с использованием средств материнского капитала

Разъяснения Банка России по вопросу сделок, попадающих под критерий необычных сделок

ЕИО не является руководителем НФО

Разъяснения Банка России по вопросу Понятия «единоличный исполнительный орган» и «руководитель НФО»

Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице

Разъяснения Банка России по вопросу совмещений функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании

Указание № 3471-У

Что есть аналог собственноручной подписи?!

Разъяснения Банка России о том, что НФО может использовать в качестве АСП

Что есть «объем» и «содержание» целевого (внепланового) инструктажа

Разъяснения Банка России по вопросам ломбарда о обучении сотрудников по ПОД/ФТ

О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях

Разъяснения Банка России о целевом инструктаже сотрудников, отсутствующих на рабочем месте, по причине отпуска, командировки или отпуска по беременности и родам.

Целевой (внеплановый) инструктаж ПОД/ФТ в НФО

Разъяснения Банка России о целевом инструктаже сотрудников НФО

Перечень сотрудников, подлежащих обучению по ПОД/ФТ

Разъяснения Банка России о включении в перечень фамилий, имен и отчеств сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

Вопрос МКК об обучении сотрудников на аутсорсинге

Разъяснения Банка России по вопросам некредитных финансовых организаций о применении Указания Банка России № 3471-У О требованиях к подготовке и обучению кадров

Об обучении в форме целевого инструктажа

Разъяснения Банка России об обучении в форме целевого инструктажа

Как часто Ответственный сотрудник должен проходить Целевой инструктаж?

Разъяснения Банка России о свидетельстве ответственного сотрудника

Как обучать товароведов ломбарда?

Разъяснения Банка России о прохождении обучения сотрудников, чьи должности не перечислены в Указании Банка России № 3471-У?

Указание № 4937-У

Вопрос об отправке ФЭС в Росфинмониторинг

Вопрос МФО о том, кого указывать в откорректированном ФЭС при смене СДЛа в качестве уполномоченного лица

Положение № 444-П

Вопросы оператора инвестиционной платформы

Вопросы о пороговых суммах, возможности обмениваться идентификационной информацией в рамках группы, об идентификации юридических лиц, об установлении адреса ЮЛ