Федеральный закон № 115-ФЗ
О включении инвестиционного дохода в страховую выплату
Ответ ДФМ о том, что следует включать в страховую выплату.
Как НПФ выявлять операции НКО, подлежащие обязательному контролю по 208-ФЗ?
Об операциях, подлежащих контролю НПФ.
Какие операции не подлежат обязательному контролю?
О представлении сведений в Росфинмониторинг страховыми организациями в связи с вступлением в силу Федерального закона № 208-ФЗ
Обслуживание иностранных граждан
Об обслуживание физических лиц – иностранных граждан, находящихся на территории РФ, по документам, удостоверяющим их личность, срок действия которых истек после 14.03.2020
Разъяснения Банка России об удаленной идентификации клиентов НФО
О использовании НФО представленных клиентом сведений и документов в целях идентификации клиента?
Вопросы оператора инвестиционной платформы
Вопросы о пороговых суммах, возможности обмениваться идентификационной информацией в рамках группы, об идентификации юридических лиц, об установлении адреса ЮЛ
Как формировать ФЭС о скупке, купле-продаже ювелирных изделий?
Вопрос о заполнении ФЭС на основании 208-ФЗ по скупке, купле-продаже драгоценных металлов и камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий на сумму 600 000 рублей.
Истечение сроков действия документов иностранных граждан
О проверке документов иностранных граждан при проведении идентификации/обновлении сведений.
Разъяснения Банка России о больничном Ответственного сотрудника
Об исполнении работы ответственного сотрудника удаленным способом.
О подключении микрофинансовых организаций к ЕСИА
Об упрощенной идентификации клиентов – посредством прохождения клиентом авторизации в единой системе идентификации и аутентификации.
Положение № 445-П
Фиксирование результатов каждой проверки по перечню
Разъяснения Банка России по вопросу фиксирования результатов проверки
Проведение идентификации или упрощенной идентификации клиента
Разъяснения Банка России о порядке взаимодействия некредитной финансовой организации с лицами, которым поручено проведение идентификации.
В правила можно не включать положения об идентификации ИСБОЮЛ
Разъяснения Банка России об идентификация иностранной структуры без образования юридического лица и содержании правил по ПОД/ФТ/ФРОМУ
О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ
Разъяснения Банка России по вопросу состава подразделения по ПОД/ФТ
Сделки с использованием средств материнского капитала
Разъяснения Банка России по вопросу сделок, попадающих под критерий необычных сделок
ЕИО не является руководителем НФО
Разъяснения Банка России по вопросу Понятия «единоличный исполнительный орган» и «руководитель НФО»
Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице
Разъяснения Банка России по вопросу совмещений функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании
Указание № 3471-У
Что есть аналог собственноручной подписи?!
Разъяснения Банка России о том, что НФО может использовать в качестве АСП
Что есть «объем» и «содержание» целевого (внепланового) инструктажа
Разъяснения Банка России по вопросам ломбарда о обучении сотрудников по ПОД/ФТ
О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях
Разъяснения Банка России о целевом инструктаже сотрудников, отсутствующих на рабочем месте, по причине отпуска, командировки или отпуска по беременности и родам.
Целевой (внеплановый) инструктаж ПОД/ФТ в НФО
Разъяснения Банка России о целевом инструктаже сотрудников НФО
Перечень сотрудников, подлежащих обучению по ПОД/ФТ
Разъяснения Банка России о включении в перечень фамилий, имен и отчеств сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ
Вопрос МКК об обучении сотрудников на аутсорсинге
Разъяснения Банка России по вопросам некредитных финансовых организаций о применении Указания Банка России № 3471-У О требованиях к подготовке и обучению кадров
Об обучении в форме целевого инструктажа
Разъяснения Банка России об обучении в форме целевого инструктажа
Как часто Ответственный сотрудник должен проходить Целевой инструктаж?
Разъяснения Банка России о свидетельстве ответственного сотрудника
Как обучать товароведов ломбарда?
Разъяснения Банка России о прохождении обучения сотрудников, чьи должности не перечислены в Указании Банка России № 3471-У?
Указание № 4937-У
Вопрос об отправке ФЭС в Росфинмониторинг
Вопрос МФО о том, кого указывать в откорректированном ФЭС при смене СДЛа в качестве уполномоченного лица
Положение № 444-П
Вопросы оператора инвестиционной платформы
Вопросы о пороговых суммах, возможности обмениваться идентификационной информацией в рамках группы, об идентификации юридических лиц, об установлении адреса ЮЛ