Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице
Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице
Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании?
Запрос от 07.06.2018 № 218/18
Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании, обладающей лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами и являющейся включенной в реестр субъектов малого и среднего предпринимательства по категории «микропредприятие»?
Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П не предусматривает ограничение на совмещение функций ответственного сотрудника
Ответ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 27.06.2018 № 12-3-5/4859
Норма пункта 2.4 Положения № 445-П* не предусматривает ограничение на совмещение функций ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ*) с осуществлением иных функций внутри некредитной финансовой организации, относящейся к организациям из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к Положению № 445-П.
*Положение Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
*Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
