Меры ответственности за нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ:
Статья 15.27 КоАП РФ
1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, не повлекшее непредставления сведений об операциях в Росфинмониторинг, а равно повлекшее представление сведений с нарушением порядка и сроков, влечет предупреждение или наложение штрафа на должностных лиц в размере от 10 тысяч до 30 тысяч рублей; на юридических лиц — от 50 тысяч до 100 тысяч рублей.
Примечание — Большая часть привлечений организаций (ИП) к ответственности за нарушения законодательства РФ о ПОД/ФТ/ФРОМУ осуществляется по пункту 1 статьи 15.27 КоАП РФ. Привлекут к ответственности и руководителя организации и организацию (ИП). К числу нарушений по пункту 1 относятся: отсутствие правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, несвоевременное обновление правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, непостановка на учет в Росфинмониторинг, несвоевременная постановка на учет в Росфинмониторинг, отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, несоответствие специального должностного лица квалификационным требованиям, требованиям к деловой репутации, предоставление сведений в Росфинмониторинг с нарушением сроков и т.д.
2. Действия (бездействие), повлекшие непредставление в Росфинмониторинг сведений об операциях, влекут наложение штрафа на должностных лиц в размере от 30 тысяч до 50 тысяч рублей; на юридических лиц — от 200 тысяч до 400 тысяч рублей или приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
3. Неисполнение законодательства в части блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества либо приостановления операции с денежными средствами или иным имуществом — влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от 30 тысяч до 40 тысяч рублей; на юридических лиц — от 300 тысяч до 500 тысяч рублей либо приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
4. Непредставление в Росфинмониторинг сведений о случаях отказа влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от 30 тысяч до 40 тысяч рублей; на юридических лиц — от 300 тысяч до 500 тысяч рублей либо приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток.
5. Непредставление в Росфинмониторинг по его запросу информации влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от 30 тысяч до 50 тысяч рублей; на юридических лиц — в размере от 300 тысяч до 500 тысяч рублей.
6. Воспрепятствование организацией проведению проверок либо неисполнение предписаний, влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от 30 тысяч до 50 тысяч рублей или дисквалификацию на срок от 1 года до 2 лет; на юридических лиц — от 700 тысяч до 1 миллиона рублей или приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
Примечание — Отсутствие организации по адресу местонахождения расценивается в качестве воспрепятствования проверке.
7. Неисполнение законодательства о ПОД/ФТ, повлекшее легализацию или финансирование терроризма, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение штрафа на должностных лиц в размере от 30 тысяч до 50 тысяч рублей или дисквалификацию на срок от 1 года до 3 лет; на юридических лиц — от 500 тысяч до 1 миллиона рублей или приостановление деятельности на срок до девяноста суток.
Сотрудники организации, в обязанности которых входит выявление и (или) представление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо об операциях, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, несут ответственность как должностные лица.
Статья 15.27.1. – Оказание финансовой поддержки терроризму, распространению оружия массового уничтожения
- Предоставление или сбор средств либо оказание финансовых услуг, если они предназначены для финансирования организации, подготовки или совершения хотя бы одного из преступлений, предусмотренных статьями 205, 205.1, 205.2, 205.3, 205.4, 205.5, 206, 208, 211, 220, 221, 277, 278, 279, 360 и 361 Уголовного кодекса Российской Федерации, либо для финансирования или иного материального обеспечения лица в целях совершения им хотя бы одного из указанных преступлений, либо для обеспечения организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации), созданных или создаваемых для совершения хотя бы одного из указанных преступлений, —
влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от десяти миллионов до шестидесяти миллионов рублей.
2. Неприменение принудительных мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества, предусмотренных законодательством Российской Федерации о специальных экономических мерах и принудительных мерах, —
влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
Юридические лица будут привлечены к ответственности по данной статье за совершение в интересах юридического лица сделок или финансовых операций с денежными средствами или иным имуществом, в целях отмывания денежных средств или иного имущества.
Размер штрафа —
Примечания:
- Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного настоящей статьей, и подлежит административной ответственности в случаях совершения административного правонарушения:
- физическим лицом, уполномоченным на основании закона, иного правового акта, учредительного документа, договора или доверенности совершать действия от имени юридического лица;
- физическим лицом, занимающим должность в органах управления юридического лица или органах, осуществляющих контроль за финансово-хозяйственной деятельностью юридического лица;
- бенефициарным владельцем этого юридического лица в значении, определенном пунктом 8 статьи 6.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
2. Юридическое лицо освобождается от административной ответственности за административное правонарушение, предусмотренное настоящей статьей, если оно способствовало выявлению данного правонарушения, проведению административного расследования и (или) выявлению, раскрытию и расследованию преступления, связанного с данным правонарушением.