Разъяснения Банка России об обучении

Разъяснения Банка России об обучении в форме целевого инструктажа

Обучение должно проводиться по всем изменениям, затрагивающим сферу деятельности Организации.

Запрос от 11.08.2020 № б/н

Ломбард просит дать разъяснения по следующему вопросу, возникшему в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.13 июля 2020 года принят Федеральный закон No208-ФЗ*.

Первая часть изменений, внесенных данным законом, вступила в силу 13.07.2020, вторая часть изменений вступит в силу 10.01.2021,третья –01.03.2022.

В связи с этим ломбард просит разъяснить,требуется ли проведение трех целевых инструктажей, посвященных вступлению в силу указанных изменений, либо достаточно проведения одного целевого инструктажа, посвященного принятию Федерального закона No208-ФЗ, с учетом того, что в рамках данного целевого инструктажа охватываются все три пакета изменений в Федеральный закон No115-ФЗ*.

Организация вправе проводить 1 целевой инструктаж по одному новому закону, вносящему изменения в 115-ФЗ, несмотря на отсроченные даты вступления в силу отдельных положений Закона. При этом обучение должно проводиться по всем изменениям, затрагивающим сферу деятельности Организации.

Ответ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 28.08.2020 № 12-4-4/3646

Согласно пункту 3.4 Указания № 3471-У одним из оснований проведения целевого (внепланового) инструктажа сотрудников некредитной финансовой организации является изменение действующих и вступление в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к сфере деятельности некредитной финансовой организации, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов.

Учитывая вышеизложенное, ломбард вправе единовременно провести целевой (внеплановый) инструктаж по всем изменениям, вносимым Федеральным законом № 208-ФЗ, несмотря на то, что отдельные положения указанного закона вступают в силу в различные сроки.

Запланируйте целевой инструктаж и повышение квалификации с ООО «СКЦ по 115-ФЗ»
Подробнее об обучении

*Федеральный закон от 13.07.2020 № 208-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «Опротиводействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию
терроризма» в целях совершенствования обязательного контроля».
*Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»