fbpx
Москва
8 800 201 13-91
admin@amlclub.ru

Разработка Правил внутреннего контроля ПОД/ФТ

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ — это основной документ организации (ИП), который

  • регламентирует организационные основы работы, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;
  • устанавливает обязанности и порядок действий руководителя и сотрудников Организации в целях осуществления внутреннего контроля;
  • определяет сроки выполнения обязанностей в целях осуществления внутреннего контроля, а также лиц, ответственных за их реализацию.

Организации и Индивидуальные предприниматели, осуществляющие посреднические услуги в сделках с недвижимостью

Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий (Ювелирные заводы, ювелирные магазины, ювелирные мастерские)

Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

Лизинговые компании

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
Управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
Брокеры, дилеры, форекс-дилеры, доверительные управляющие, регистраторы (реестродержатели), депозитарии, инвестиционные консультанты
Организации — страховые брокеры, Общества взаимного страхования,
Индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами
Негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению

Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие юридические услуги

Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие бухгалтерские услуги

Адвокаты

Нотариусы

Аудиторские компании и индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг

Кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы
Микрофинансовые организации, микрокредитные компании
Организаторы азартных игр, 
Операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
Страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования)

Почему стоит доверить разработку Правил внутреннего контроля именно нам?

Команда AMLclub.ru

Все специалисты, участвующие в оказании услуг нашим клиентам — высококвалифицированные эксперты-практики с опытом работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

У нас нет 98 шаблонов готовых Правил

Мы пишем Правила учитывая особенности, вид и масштаб деятельности, организационную структуру, характер продуктов и услуг наших клиентов

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — ПВК по ПОД/ФТ)  — самый важный документ организации, являющейся субъектом Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Федеральный закон № 115-ФЗ).

Разработка ПВК по ПОД/ФТ — это трудоемкий процесс, включающий в себя методологическую проработку всех возможных вариантов развития событий при осуществлении противодействия легализации субъектом Федерального закона № 115-ФЗ.

Для каждого вида организаций, указанных в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ должны быть написаны свои уникальные ПВК по ПОД/ФТ, адаптированные под вид осуществляемой деятельности. ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ должны также учитывать: порядок оказания услуг, типы клиентов, риски, связанные с разными категориями клиентов, количество сотрудников, опыт сотрудников в сфере ПОД/ФТ и многое другое. Организациям следует принять во внимание, что Росфинмониторинг, Банк России, Пробирная палата и иные надзорные органы периодически запрашивают ПВК по ПОД/ФТ и иные документы Организации на проверку.

Правила внутреннего контроля для некредитных финансовых организаций, разрабатываются в соответствии с требованиями Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Правила внутреннего контроля для организаций. поднадзорных Росфинмониторингу, ФНС, Пробирной палате и Роскомнадзору разрабатываются в соответствии с требованиями Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».