Постановка на учет в Росфинмониторинге
Стоимость 12 000 рублей
В рамках услуги комплексной постановки на учет в Росфинмониторинге Организации/ИП предоставляется весь необходимый комплект документов:
1. Карта постановки на учет в федеральной службе по финансовому мониторингу
Карта постановки на учет заполняется в строгом соответствии с требованиями к порядку заполнения и представления сведений в Росфинмониторинг.
В карту постановки на учет включаются:
- сведения об Организации/ИП
- о руководителях Организации
- о бенефициарных владельцах Организации
- о специальном должностном лице
- о соответствии лица квалификационным требованиям
- об обучении по ПОД/ФТ/ФРОМУ
2. Новые правила внутреннего контроля
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее — ПВК по ПОД/ФТ) разрабатываются в соответствии с требованиями законодательных, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, действующих по состоянию на дату предоставления.
При разработке ПВК по ПОД/ФТ учитываются особенности и масштабы деятельности Организации/ИП, численность сотрудников, степень (уровень) риска Организации/ИП, порядок и характер предоставляемых услуг. В итоге, Вы получаете абсолютно рабочий документ, содержащий все необходимые программы, положения и порядки взаимодействия.
Кроме того, наши ПВК по ПОД/ФТ содержат все необходимые формы документов для исполнения требований законодательства РФ.
Список документов, которые мы предоставляем вместе с ПВК по ПОД/ФТ:
- Анкета физического лица
- Опросный лист в целях определения ИПДЛ/РПДЛ/ДЛ ПМО
- Анкета Индивидуального предпринимателя/частнопрактикующего лица
- Анкета юридического лица
- Анкета иностранной структуры без образования юридического лица
- Анкета бенефициарного владельца
- Мотивированное суждение о бенефициарном владельце
- Опросный лист в целях изучения клиента
- Решение о приеме на обслуживание ИПДЛ/РПДЛ/ДЛ ПМО
- Внутреннее сообщение о выявленной операции
- Решение о приостановлении операции
- Журнал регистрации распоряжений клиентов, операции которых приостановлены
- Уведомление о приостановлении операции клиента
- Решение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах
- Уведомление о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества
- Отчет о результатах ежеквартальной проверки по Перечням
- Акт о сверке своих клиентов со списком лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию
- Решение об отказе в совершении операции
- Журнал учета случаев отказа клиентам
- Уведомление об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
- Журнал учета документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, предоставляемых клиентами
- Уведомление о невозможности устранения оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
- Уведомление об устранении оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции
- Критерии и признаки необычных сделок
- Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации
- Перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации ФАТФ
- Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю
- Журнал учета прохождения сотрудниками обучения
- Свидетельство о внутреннем обучении
Мы также предоставляем образцы заполненных документов для наглядности.
3. Приказ/Решение о назначении специального должностного лица
В каждой Организации/ИП должно быть назначено специальное должностное лицо, ответственное за реализацию ПВК по ПОД/ФТ (далее — СДЛ).
К таким лицам предъявляются квалификационные требования, установленные в Федеральном законе от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма», а также в Постановлении Правительства РФ от 29.05.2014 № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».
Мы в AMLclub.ru знаем все о том, как правильно назначить СДЛ и проконсультируем Вас о том, как какие документы необходимо подготовить для назначения СДЛ.
4. Свидетельство о прохождении Целевого инструктажа
До назначения на должность, специальное должностное лицо должно пройти обучение в форме целевого инструктажа. Обучение вы можете пройти в нашей компании онлайн по сети интернет, а свидетельство получить по почте или доставкой курьером.
Стоимость Целевого инструктажа 2 500 рублей
Внимание! Кроме СДЛ, обучение в форме целевого инструктажа должны пройти руководители организаций (филиалов), бухгалтеры (главный бухгалтер), руководитель юридического отдела, юрист.
Обучение в форме целевого инструктажа необходимо пройти 1 раз в жизни.
5. Консультации и сопровождение всего процесса вплоть до получения уведомления о постановке на учет.
Кроме того, всем своим клиентам мы направляем:
- памятку по соблюдению требований законодательства РФ о ПОД/ФТ/ФРОМУ, где простыми словами объясняем что и как нужно делать, чтобы избежать проверок и штрафов со стороны надзорного органа,
- заполненные образцы документов.
Кто должен встать на учет в Росфинмониторинге?
- лизинговые компании;
- операторы по приему платежей;
- организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (агентства недвижимости и риэлторы);
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов.
Как встать на учет в Росфинмониторинг?
Процесс постановки на учет можно разделить на два этапа: 1 — Подготовка документов, 2 — Представление документов.
Для того, чтобы встать на учет в Росфинмониторинг необходимо подготовить следующие документы:
- Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ,
- Карта постановки на учет в Росфинмониторинг,
- Приказ/Решение о назначении СДЛ.
СДЛ предварительно должен пройти целевой инструктаж.
Для того, чтобы подать документы в Росфинмониторинг необходимо:
- определиться к какому МРУ Росфинмониторинга относится Организация/ИП;
- определиться со способом подачи документов (лично/в электронном виде).
Если планируете подавать документы в электронном виде, то придется получить ЭЦП до подачи заявки.
ЭЦП придется получить в любом случае для работы с Личным кабинетом Организации/ИП в Росфинмониторинге.
Если планируете подавать документы на бумаге, тогда все подготовленные документы необходимо распечатать, прошить, подписать и принести в территориальное МРУ Росфинмониторинга.
