Разъяснения Банка России о больничном Ответственного сотрудника
Об исполнении работы ответственного сотрудника удаленным способом.
Запрос от 10.07.2020 № 6
Некредитная финансовая организация просит дать разъяснения по применению Указания № 3470-У* в следующей ситуации.
Требования к ответственному сотруднику нашей организации соответствуют требованиям, изложенным в пункте 7 Указания № 3470-У. Полномочия ответственного сотрудника возложены на меня –директора организации, возложить на иных сотрудников данные полномочия не представляется возможным.
Могу ли я, находясь в отпуске или на больничном, исполнять работу ответственного сотрудника удаленным способом?
Временная нетрудоспособность работника также является основанием для освобождения его на данный период от исполнения трудовых обязанностей.
Ответ Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 28.08.2020 № 12-4-4/3653
Пунктом 2 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ* установлено, что организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, разработка которых предусмотрена Федеральным законом № 115-ФЗ (далее — ответственный сотрудник).
При назначении ответственного сотрудника, некредитной финансовой организации (далее – НФО) необходимо руководствоваться требованиями Федерального закона № 115-ФЗ и иными актами Банка России*.
Неисполнение, ненадлежащее исполнение НФО требований законодательства о ПОД/ФТ*, является основанием для применения к организации и ее должностным лицам мер, предусмотренных Федеральным законом № 86-ФЗ*, а также мер административной ответственности.
Исходя из положений статей 106, 107 Трудового кодекса Российской Федерации, время отдыха (в том числе отпуска) — время, в течение которого работник свободен от исполнения трудовых обязанностей и которое он может использовать по своему усмотрению.
Временная нетрудоспособность работника также является основанием для освобождения его на данный период от исполнения трудовых обязанностей.
Учитывая изложенное и принимая во внимание, что внутренний контроль, исходя из положений статьи 3 Федерального закона № 115-ФЗ, является непрерывным процессом, и его надлежащее осуществление должно быть обеспечено в течение всего времени функционирования организации, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, в период временной нетрудоспособности или отпуска ответственного сотрудника НФО обязана в соответствии с требованиями пункта 2.3 Положения № 445-П* назначить другого сотрудника такой НФО исполняющим обязанности ответственного сотрудника, соответствующего квалификационным требованиям, установленным Указанием № 3470-У*, и требованиям к деловой репутации, установленным законодательством Российской Федерации для соответствующего вида НФО.
*Указание Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалифицированных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».
*Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
*В том числе Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях» и Положением Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
*Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
*Федеральный закон от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)».
*Положения Банка России от 15.12.2014 № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
