Перечень сотрудников, подлежащих обучению по ПОД/ФТ

Перечень сотрудников, подлежащих обучению в целях ПОД/ФТ

О включении в перечень фамилий, имен и отчеств сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ

Исх. № 20180321-02 от 21.03.2018г.

Просим Вас разъяснить порядок применения п. 2.1 Указания Банка России от 5 декабря 2014г. № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
«2.1. В некредитной финансовой организации должен быть определен перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (далее -Перечень)»
Вопрос: Должен ли вышеуказанный перечень включать фамилии, имена, отчества сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, или достаточно указания должностей таких сотрудников?

Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У не содержит требований о включении в перечень фамилий, имен и отчеств сотрудников НФО.

Ответ ДФМиВК от 03.04.2018 № 12-3-5/2275

Указание Банка России от 05.12.2014 № 3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» не содержит требование о включении в перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, фамилий, имен и отчеств сотрудников некредитной финансовой организации.

Целевой инструктаж/Повышение квалификации

Запланируйте целевой инструктаж и повышение квалификации с ООО «СКЦ по 115-ФЗ»
Подробнее об обучении