БП Румянцево, Блок Г, этаж 2, офис 375Г

Аудит Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Аудит Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Стоимость аудита:

Аудит Правил

(1 документ)

Срок исполнения до 10 рабочих дней (зависит от различных факторов).

15 000 рублей

Как происходит аудит Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ?

1. Сотрудники AMLclub.ru проводят опрос клиента в целях определения требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ к содержанию и составу правил внутреннего контроля организации.

К таким сведениям в том числе относятся:

  • сведения об органах управления и их полномочиях;
  • сведения о наличии филиалов, других обособленных подразделений;
  • сведения о структурном подразделении по ПОД/ФТ/ФРОМУ и/или о Специальном должностном лице;
  • сведения о применении технологий дистанционного обслуживания клиентов;
  • сведения об отнесении организации к малым и микропредприятиям;
  • сведения о штатной структуре организации.

На основании полученной информации формируется перечень обязательных элементов (программ, порядков, положений и прочее), которые должны содержаться в правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ организации.

2. Сотрудники AMLclub.ru осуществляют мероприятия по проверке Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ на соответствие требованиям Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Закон № 115-ФЗ) и подзаконных нормативных актов по ПОД/ФТ/ФРОМУ, распространяющихся на вид деятельности организации, на основании следующих критериев:

  • Наличие обязательных программ и приложений;
  • Соответствие виду и масштабам деятельности организации;
  • Соответствие штатной структуре организации;
  • Отсутствие внутренних противоречий в программах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Наличие всех необходимых элементов, предусмотренных Законом № 115-ФЗ и другими нормативными актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ для соответствующих видов деятельности.

Например: меры (мероприятия, процедуры), методики, порядок взаимодействия с клиентами в установленных случаях, определения, указания и прочее.

! При отсутствии каких-либо обязательных элементов сотрудники AMLclub.ru внесут отсутствующие элементы, устранят внутренние противоречия, добавят необходимые шаблоны документов и прочее.

Все указанные действия будут осуществлены в режиме «правки» документа, т.е. Вы сможете увидеть разницу в документах (до/после).

3. Сотрудники AMLclub.ru проверят содержание Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ на соответствие нормам и требованиям, установленным в:

  • статьях 3, 4, 6, 7, 7.3, 7.4, 7.5, 8 Закона № 115-ФЗ;
  • нормативных правовых актах по ПОД/ФТ/ФРОМУ, распространяющихся на осуществляемый вид деятельности организации;
  • законодательных, нормативных правовых и иных актах РФ о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

4. Аналогичному анализу будут подвергнуты все приложения к Правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Результаты аудита Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

В результате аудита Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, организация получит полностью соответствующий требованиям законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ экземпляр собственных Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, с изменениями в режиме «правки», а также с рекомендациями по улучшению системы ПОД/ФТ/ФРОМУ в комментариях на полях документа.

По любым вопросам, связанным с оказанием услуг по ПОД/ФТ/ФРОМУ в ООО «СКЦ по 115-ФЗ» Вы можете обращаться по телефонам: 8 (800) 201-13-91, +7 (925) 942-18-31 (С 9:00 до 21:00 без выходных), а также по почте: admin@amlclub.ru.