Май, 2020 | AMLCLUB

Вопросы к Банку России, Росфинмониторингу И Прокуратуре РФ

26.05.2020

Я напоминаю, что в преддверии Всероссийской он-лайн конференции по ПОД/ФТ у читателей AMLclub.ru есть уникальная возможность задать свои вопросы представителям надзорных органов. Тема конференции: Подготовка к контрольно-надзорным мероприятиям по ПОД/ФТ: практические рекомендации, комментарии, разъяснения для организаций (ИП) от представителей надзорных органов. Спикеры конференции: Курьянов Александр, к.э.н., заместитель начальника Управления организацией надзорной деятельности Росфинмониторинга Тисен…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля адвокатов, нотариусов, юристов или бухгалтеров

26.05.2020

Правительство Российской Федерации опубликовало проект Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (далее — лиц, указанные в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ). В целом требования к Правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для лиц, указанных в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ не сильно…
Читать дальше

О внутреннем контроле в профессиональном участнике рцб

26.05.2020

Как мы уже писали в 2020 году Банк России планирует принять ряд документов, направленных на совершенствование законодательства о ПОД/ФТ и комплаенс в целом. Статья о документах ЗДЕСЬ. В том числе Банк России планирует, наконец, заменить устаревший Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) о внутреннем контроле№ 12-32/пз-н (все еще действующий). Так Банк России…
Читать дальше

Отменено проведение проверок соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ

22.05.2020

Как AMLclub.ru сообщал ранее, до конца года Росфинмониторинг отменяет проведение проверок деятельности поднадзорных организаций по ПОД/ФТ. Со статьей можно ознакомиться здесь. 21.05.2020 Росфинмониторинг официально опубликовал информацию на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» об отмене проверок Организаций (ИП) по ПОД/ФТ до конца года. Решение принято в связи с неблагоприятной эпидемиологической обстановки и направлено на снижение…
Читать дальше

Как Банк России проверяет ФЭС по сделкам обязательного контроля

21.05.2020

Как известно, Росфинмониторинг регулярно передает в Банк России массив сообщений НФО, содержащих сведения об операциях, подлежащих обязательному контролю (ОПОК). Конечно, не всех, а только тех, которые поступили с нарушением установленного Федеральным законом № 115-ФЗ трехдневного срока. То есть, если между указанной в формализованном электронном сообщении (ФЭС) датой совершения ОПОК и датой направления ФЭС в Росфинмониторинг…
Читать дальше

Новая версия удаленной идентификации уже запущена в тестовом режиме

20.05.2020

Новая версия удаленной идентификации уже запущена в тестовом режиме Банк России опубликовал пресс-релиз о запуске сервиса удаленного взаимодействия граждан с кредитными и страховыми организациями. Министерство цифрового развития, связи и массовых коммуникаций РФ совместно с Банком России запустили экспериментальный сервис, который позволит гражданам РФ через Портал госуслуг дистанционно предоставлять информацию о себе в кредитные и…
Читать дальше

Должна ли организация (ИП) проводить проверку представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя, контрагента по операции на предмет принадлежности к Перечням?!

19.05.2020

Должна ли организация (ИП) проводить проверку представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя, контрагента по операции на предмет принадлежности к Перечням?! О необходимости проверять по Перечням * Перечни — 3 главных списка, формируемых Росфинмониторингом. Каждая организация (ИП) получает такие списки в Личном кабинете. Перечни включают: Перечень экстремистов (Постановление Правительства РФ №804), Перечень решений Межведомственной комиссии по противодействию…
Читать дальше

ОБ ИСПОЛНЕНИИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ (КРОМЕ ПОДНАДЗОРНЫХ БАНКУ РОССИИ) ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО ПОД/ФТ/ФРОМУ В ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ МЕР ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ САНИТАРНО-ЭПИДЕМИОЛОГИЧЕСКОГО БЛАГОПОЛУЧИЯ НАСЕЛЕНИЯ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С РАСПРОСТРАНЕНИЕМ НОВОЙ КОРОНАВИРУСНОЙ ИНФЕКЦИИ (COVID-19)

19.05.2020

ОБ ИСПОЛНЕНИИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ Росфинмониторинг проинформировал о том, что Риск-оценка неисполнения субъектами Федерального закона № 115-ФЗ законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, размещаемая в Личных кабинетах субъектов на сайте Росфинмониторинга, до окончания ограничительных мер публиковаться не будет. В дополнение к Информационным сообщениям Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01.04.2020, от 03.04.2020 и от…
Читать дальше

Что включает страховое возмещение?

19.05.2020

Участники AML клуба активно делятся с нами разъяснениями от Банка России и других надзорных органов о порядках исполнения требований законодательства РФ о ПОД/ФТ/ФРОМУ. Одним из последних было письмо Банка России о направлении сведений в Росфинмониторинг страховыми организациями по операции, подлежащей обязательному контролю. Давайте разбираться вместе. На основании абзаца 3 подпункта 4 пункта 1…
Читать дальше

РИСКИ ОД/ФТ, СВЯЗАННЫЕ С COVID-19, И ПОЛИТИЧЕСКИЕ МЕРЫ РЕАГИРОВАНИЯ

15.05.2020

РИСКИ ОД/ФТ, СВЯЗАННЫЕ С COVID-19, И ПОЛИТИЧЕСКИЕ МЕРЫ РЕАГИРОВАНИЯ Росфинмониторинг опубликовал пресс-релиз о новом документе ФАТФ. С документом ФАТФ по рискам, связанным с COVID-19, и о политических мерах реагирования в оригинале на английском языке Вы можете ознакомиться на сайте ФАТФ в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет». Меняется картина рисков, связанных с ОД/ФТ на фоне пандемии. Увеличились случаи…
Читать дальше

Месяц: Май 2020

Вопросы к Банку России, Росфинмониторингу И Прокуратуре РФ

Правила внутреннего контроля адвокатов, нотариусов, юристов или бухгалтеров

О внутреннем контроле в профессиональном участнике рцб

Отменено проведение проверок соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ

Как Банк России проверяет ФЭС по сделкам обязательного контроля

Новая версия удаленной идентификации уже запущена в тестовом режиме

Что включает страховое возмещение?

РИСКИ ОД/ФТ, СВЯЗАННЫЕ С COVID-19, И ПОЛИТИЧЕСКИЕ МЕРЫ РЕАГИРОВАНИЯ

Свежие записи