Отменено проведение проверок соблюдения требований законодательства о ПОД/ФТ

Как AMLclub.ru сообщал ранее, до конца года Росфинмониторинг отменяет проведение проверок деятельности поднадзорных организаций по ПОД/ФТ. Со статьей можно ознакомиться здесь. 

21.05.2020 Росфинмониторинг официально опубликовал информацию на своем сайте в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» об отмене проверок Организаций (ИП) по ПОД/ФТ до конца года.

Решение  принято в связи с неблагоприятной эпидемиологической обстановки и направлено на снижение общей административной нагрузки на субъекты хозяйственной деятельности. Это решение не отменяет обязанности поднадзорных субъектов соблюдать требования законодательства о ПОД/ФТ.

Поднадзорными Росфинмониторингу субъектами являются:

• лизинговые компании;

• операторы по приему платежей;

• организации (ИП), оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

• коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг).

Росфинмониторинг продолжит осуществлять дистанционный мониторинг деятельности поднадзорных организаций на предмет соблюдения обязательных требований законодательства о ПОД/ФТ и доведение информации о рисках незаконопослушности с использованием возможностей Личного кабинета.

По окончании периода действия ограничений на проведение проверок государственный контроль в сфере ПОД/ФТ будет осуществляться в обычном режиме. Проверке, в том числе, будет подлежать соблюдение поднадзорными организациями обязательных требований в течение 2020 года.

При проверках деятельности организаций по ПОД/ФТ за 2020 год, будут учитываться последствия воздействия неблагоприятных факторов, обусловленных эпидемиологической обстановкой, изменением характера и условий работы. Административные меры будут применяться при допущении поднадзорными субъектами грубых нарушений, к которым планируется относить непредставление и несвоевременное представление сведений об операциях, подлежащих контролю в соответствии с требованиями Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Мораторий на проверки поднадзорных организаций осуществлена Росфинмониторингом на основании Постановления Правительства Российской Федерации от 3 апреля 2020 г. № 438.

Мораторий на проверки по ПОД/ФТ до конца года не означает, что не будут проводиться проверки вообще. Не будут проводиться именно плановые проверки, а вот проверки Организаций (ИП), допустивших ранее выявленные нарушения законодательства о ПОД/ФТ, а также  проверки в связи с жалобами, проверки в связи с неустраненными нарушениями будут проводиться в рабочем режиме. И к этому стоит готовиться, ведь у представителей надзорного подразделения Росфинмониторинга будет больше времени на проверку Организаций (ИП), уже попавших в поле их зрения.

AMLclub.ru приглашает принять участие в конференции: Подготовка к контрольно-надзорным мероприятиям по ПОД/ФТ: практические рекомендации, комментарии, разъяснения для организаций (ИП) от представителей надзорных органов.