О внутреннем контроле в профессиональном участнике рцб
Как мы уже писали в 2020 году Банк России планирует принять ряд документов, направленных на совершенствование законодательства о ПОД/ФТ и комплаенс в целом. Статья о документах ЗДЕСЬ.
В том числе Банк России планирует, наконец, заменить устаревший Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) о внутреннем контроле№ 12-32/пз-н (все еще действующий).
Так Банк России опубликовал проект Указания «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг и случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контролера или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего контроля), случаях назначения профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудитора или формирования отдельного структурного подразделения (службы внутреннего аудита)».
Надеемся, что в этом году его удастся принять.
Проектом предусматривается право профессиональных участников рынка ценных бумаг возложить функции Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ на контролера. В соответствии в Положением Банка России № 445-П, совмещение функций контролера и СДЛа прямо запрещено. Варианта два: либо изменения в Положение Банка России № 445-П будет внесено после опубликования Указания о внутреннем контроле, либо проект Указания о внутреннем контроле претерпит ряд изменений.
Для профессиональных участников рынка ценных бумаг возможность совмещения функций контролера и СДЛа непременно приведет к мышиной возне и подковерным играм, сокращению СДЛов и всему прочему. Хорошая помощь бизнесу в кризисные времена.)))
Пункт 2.9. проекта цитирую:
2.9. По решению профессионального участника на контролера (службу внутреннего контроля) могут быть возложены функции:
должностного лица (структурного подразделения) профессионального участника, в обязанности которого входит осуществление контроля за соблюдением требований Федерального закона от 27 июля 2010 года № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации»;
специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
лица, осуществляющего контроль за соблюдением профессиональным участником иного законодательства.
Проект положения о внутреннем контроле в профессиональном участнике рынка ценных бумаг ЗДЕСЬ.