fbpx
Москва
8 800 201 13-91
admin@amlclub.ru

Обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Таран Елена читает Вебинар по ПОД/ФТ в СКРИН

Тема: Организация эффективной системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с применением риск-ориентированного подхода в НФО.

 

Даты обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ: 23.04.2020 и 25.06.2020

 

ЗАЯВКА НА ОБУЧЕНИЕ

 

Тема 1. Комментарии последних изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

  1. Обзор изменений законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

  2. Результаты Национальной и секторальной оценки рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма (НОР ОД/ФТ и СОР ОД/ФТ).

 

Тема 2. Управление риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ)

 

  1. Программа управления рисками ОД/ФТ.

  2. Оценка риска клиента

  • Методика оценки степени (уровня) риска совершения клиентом операций (заключения сделок) в целях ОД/ФТ (далее — риск клиента);

  • Категории присвоения риска клиента (- по типу клиента и (или) бенефициарного владельца, — страновой риск, — риск, связанный с проведением клиентом определенного вида операций);

  • Факторы, влияющие на оценку риска клиента в каждой категории рисков;

  • Источники и способы проверки информации о клиенте, его представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах;

  • Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска клиента

  • Случаи, когда оценка риска не проводится;

  • Примеры способов неотнесения клиента к повышенному уровню риска в случае, если статус клиента (и/или его деятельность) соответствует одному либо нескольким факторам;

  • Фиксирование результатов оценки степени (уровня) риска клиента;

  • Фиксирование обоснования отнесения клиента к определенной степени (определенному уровню) риска;

  • Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента;

  • Перечень мер повышенного внимания, применяемых в отношении операций клиентов, которым присвоена повышенная степень (уровень) риска клиента;

  • Особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска.

 

  1. Оценка риска вовлечения организации и ее сотрудников в ОД/ФТ (далее – риск использования услуг)

  • Методика оценки риска использования услуг организации в целях ОД/ФТ;

  • Критерии риска использования услуг НФО в целях ОД/ФТ (примеры);

  • Факторы, влияющие на риск использования услуг в целях ОД/ФТ (примеры);

  • Оценка риска использования услуг до начала их осуществления, и в ходе предоставления клиентам соответствующих услуг;

  • Порядок присвоения, порядок и сроки пересмотра степени (уровня) риска использования услуг;

  • Документальное фиксирование сведений о риске использования услуг;

  • Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг;

  • Перечень мер повышенного внимания, применяемых в отношении услуг НФО, риск использования которых в целях ОД/ФТ оценивается как повышенный.

  1. Порядок оценки риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, связанного с используемыми и планируемыми к использованию некредитной финансовой организацией технологиями предоставления услуг.

  2. Организация системы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее – риск легализации) в зависимости от оценки риска клиента и риска использования услуг

  • Методика выявления и оценки риска легализации в зависимости от риска клиента и риска использования услуг;

  • Способы управления риском легализации;

  • Перечень предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска легализации.

  1. Подготовка отчетов руководству о выявляемых рисках.

 

Тема 3. Механизмы выявления операций, связанных с ОД/ФТ

 

  1. Организация системы выявления операций, подлежащих контролю в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

  2. Модели отмывания денежных средств.

  3. Типичная схема отмывания денежных средств.

  4. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

  5. Критерии и признаки необычных сделок.

  6. Выявление операций, подлежащих контролю: обязательный контроль и необычные операции, потенциально направленные на ОД/ФТ или использующих денежные средства или иное имущества, полученных от иных категорий предикатных преступлений.

  7. Порядок действий (меры) при проведении углубленной проверки документов и информации о клиенте, его операции и его деятельности, о представителе клиента и (или) выгодоприобретателе, бенефициарном владельце.

  8. Проведение мероприятий по уточнению характера операции с точки зрения соответствия целям деятельности организации, законности операции, экономического смысла операции.

 

 

По факту прохождения инструктажа выдается свидетельство установленной формы от организации, аккредитованной МУМЦФМ в качестве партнера по проведению обучению в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.

 

ЗАЯВКА НА ОБУЧЕНИЕ

 

 

2 комментария

  1. Елена:

    Добрый день! Не указана стоимость вэбинара?

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *