fbpx
Москва
admin@amlclub.ru

Во втором чтении Госдума приняла поправки в 115-ФЗ

Закон № 115-ФЗ о противодействии легализации

Во вторник, 31 марта 2020 года Государственная дума рассмотрела и приняла во втором чтении законопроект, вносящий очередные поправки в Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Закон 115-ФЗ).

 

Законопроект предусматривает изменение прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг — субъектов Закона 115-ФЗ:

 

Исключить организации, осуществляющие исключительно инвестиционное консультирование — инвестиционных советников из списка субъектов Закона 115-ФЗ (инвестиционные советники не принимают на свои счета денежные средства клиентов, соответственно, выявлять операции и направлять о них сведения в Росфинмониторинг не имею возможности);

 

Регистраторам (реестродержателям) позволят проводить обновление сведений не реже 1 раза в 3 года (сейчас — ежегодное обновление сведений);

 

В случае, если открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается такой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося основанием для открытия указанного лицевого счета, то идентификация (в т.ч. упрощенная) клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится;

 

Регистраторам (реестродержателям) позволят поручать проведение идентификации (в т.ч. упрощенной идентификации) кредитным организациям;

 

Инвестиционным советникам и регистраторам (реестродержателям) позволят проводить упрощенную идентификацию.

 

Во втором чтении Госдума приняла поправки в 115-ФЗ
Календарь мероприятий ПОД/ФТ/ФРОМУ

 

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *