Поправки в 115-ФЗ приняты окончательно

События развиваются с молниеносной скоростью.

Еще вчера мы сообщали о том, что новый законопроект, вносящий изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Закон 115-ФЗ) был одобрен Государственной думой во втором чтении 31.03.2020 года, но уже в среду, 01 апреля 2020 года Государственная дума рассмотрела и приняла в третьем чтении указанный законопроект. Законопроект моментально попал на рассмотрение в Совет Федерации.

Что это значит? В ближайшие дни принятый законопроект с поправками в Закон 115-ФЗ поступит на подписание Президенту Российской Федерации. В течение недели мы увидим новую редакцию Закона 115-ФЗ с принятыми правками, ведь изменения вступают в силу с даты официального опубликования.

Редакция AML клуба обязательно даст полноценный обзор изменений в ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ, которые затронут организации, имеющие лицензию на инвестиционное консультирование, а также лицензию регистратора (реестродержателя).

А сейчас напомним, что новый закон предусматривает изменение прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг — субъектов Закона 115-ФЗ:

• Исключить организации, осуществляющие исключительно инвестиционное консультирование — инвестиционных советников из списка субъектов Закона 115-ФЗ (инвестиционные советники не принимают на свои счета денежные средства клиентов, соответственно, выявлять операции и направлять о них сведения в Росфинмониторинг не имею возможности);

• Регистраторам (реестродержателям) позволят проводить обновление сведений не реже 1 раза в 3 года (сейчас — ежегодное обновление сведений);

• В случае, если открытие лицевого счета в реестре владельцев ценных бумаг не обусловлено принятием от лица, которому открывается такой лицевой счет, заявления или иного документа, являющегося основанием для открытия указанного лицевого счета, то идентификация (в т.ч. упрощенная) клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца не проводится;

• Регистраторам (реестродержателям) позволят поручать проведение идентификации (в т.ч. упрощенной идентификации) кредитным организациям;

• Инвестиционным советникам и регистраторам (реестродержателям) позволят проводить упрощенную идентификацию.