БП Румянцево, Блок Г, этаж 2, офис 375Г

Обучение в форме повышения квалификации

Обучение по ПОДФТФРОМУ

Обучение в форме повышения квалификации

Мы проводим повышение квалификации (плановый инструктаж) для НФО (ООО «СКЦ по 115-ФЗ» — партнер МУМЦФМ). Приглашаю всех желающих  присоединиться.

Расписание вебинаров.

Можете ознакомиться с программной вебинара и практикума ниже.

Аудитория

Обучение проводится для сотрудников НФО в соответствии с Указанием Банка России от 05.12.2014 № 3471-У.

СДЛ, руководители и сотрудники организаций, поднадзорных Банку России:

  • Инвестиционные компании

  • Профессиональные участники рынка ценных бумаг

  • Операторы инвестиционных платформ

  • Операторы финансовых платформ (new)

  • Кредитно-потребительские кооперативы, включая сельхоз

  • Ломбарды

  • Микрофинансовые организации

  • Негосударственные пенсионные фонды

  • НФО

  • Общества взаимного страхования

  • Страховые компании и брокеры

  • Управляющие компании

Семинар рассчитан в первую очередь на специальных должностных лиц (СДЛов), ответственных за реализацию ПВК, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ таких организаций, имеющих базовое представление о системе ПОД/ФТ.

Участникам семинара будет выдано Свидетельство о прохождении Целевого либо планового инструктажа.

Семинар-практикум по ПОД/ФТ: просто и понятно, для новичков и продвинутых

  • Обзор последних изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ и в акты Банка России в 2020-2021 году: вступившие в силу и актуальные проекты.

  • Комментарии к Федеральному закону от 13.07.2020 № 208-ФЗ.

  • Практика исполнения НФО противолегализационных процедур: идентификация и сбор сведений, работа с Перечнем Т/Э и ФРОМУ.

  • Актуальные вопросы, возникающие у НФО при проведении идентификации.

  • Подходы регулятора к порядку информирования НФО уполномоченного органа об операциях обязательного контроля.

О семинаре

Семинар направлен на обсуждение актуальных вопросов, возникающих у некредитных финансовых организаций при исполнении требований противолегализационного законодательства, в том числе по разработке внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ и реализации процедур внутреннего контроля.

Цель семинара – продуктивный диалог, обмен опытом, разбор интересных нестандартных ситуаций и получение слушателями практических рекомендаций по исполнению требований Банка России по ПОД/ФТ.

Программа семинара Целевой инструктаж и Плановый инструктаж.

1. Требования Федерального закона № 115-ФЗ в части идентификации клиентов:

  • возможные виды идентификации клиентов, предусмотренные законом («полная», упрощенная, «удаленная», «на основании кодов и паролей»);

  • установление необходимых сведений (паспорта, миграционные карты, адрес), порядок заверения копий документов,

  • способы взаимодействия с клиентом при обновлении сведений,

  • случаи непроведения идентификации,

  • поручение (делегирование) идентификации банку,

  • привлечение третьих лиц к сбору сведений и документов для идентификации,

  • проверка достоверности полученных сведений через информационные системы.

2. Основания для применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и для приостановления операций. Работа с Перечнями и Решениями МКО. Рекомендации Банка России: «проверка» и «сверка». Приостановление операций в соответствии с законом.

3. Перечень операций, подлежащих обязательному контролю. Подходы Банка России к порядку направления НФО сведений по «профильным» операциям обязательного контроля. Разбор актуальных ситуаций. Рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС.

4. Обзор изменений в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2020 году: вступившие в силу и актуальные законопроекты. Федеральный закон от 13.07.2020 № 208-ФЗ: новый поход к направлению ОПОК и выявлению подозрительных операций. Подробные комментарии.

5. Обзор изменений в акты Банка России в части требований по ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2020 году. Изменения в требования к обучению по ПОД/ФТ и требования по идентификации. Планируемые изменения в Порядок представления НФО информации в уполномоченный орган.

6. Особенности организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствии с требованиями Положения Банка России № 445-П. Квалификационные требования к СДЛ в соответствии с Указанием Банка России № 3470-У. Подразделение по ПОД/ФТ. Ограничения по совмещению функций СДЛ. Замещение СДЛ на время отпуска, больничного, командировки.

7. Требования к обучению в НФО по ПОД/ФТ в соответствии с Указанием Банка России № 3471-У. Формат и порядок обучения. Практические рекомендации.

Программа практикума

1. Актуальные тенденции в идентификации клиентов: «удаленная идентификация», оценка финансового положения и деловой репутации без запроса документов у клиента, установление источников происхождения денежных средств в процессе обслуживания.

2. Организация риск-ориентированного подхода. Методика оценки риска клиента (кратко), методика оценки риска использования услуг организации в ОД/ФТ/ФРОМУ, методика выявления и оценки риска легализации. Порядок оценки риска легализации, связанного с используемыми и планируемыми к использованию НФО технологиями предоставления услуг.

3. Разработка ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Рекомендации к форме и порядку составления ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Типичные нарушения, допускаемые НФО при разработке ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Примеры нарушений и рекомендации по их устранению.

4. Практика организации финансового мониторинга в НФО. Модели легализации. Цели схем легализации. Основные признаки сомнительных операций. Схемы легализации доходов с использованием ресурсов НФО. Примеры.

Спикер:

  • Таран Елена Михайловна

 

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

×