О штрафах за наиболее популярные нарушения законодательства о ПОД/ФТ
Размер штрафов указан в соответствии со статьей 15.27 КоАП РФ
- За отсутствие личного кабинета на сайте Росфинмониторинга,
- За отсутствие или неактуализацию в связи с изменением законодательства о ПОД/ФТ Правил внутреннего контроля, а также за отсутствие в них необходимых программ,
- За отсутствие Специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (СДЛ), либо несоответствие СДЛ квалификационным требованиям,
- За непроведение процедуры идентификации или ненадлежащее проведение процедуры идентификации, несвоевременное обновление сведений о контрагентах (клиентах),
- За нарушение установленного порядка и срока представления информации в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих обязательному контролю,
- За непроведение либо несвоевременное проведение обучения сотрудников,
предусмотрена административная ответственность по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ) в виде предупреждения или административного штрафа на должностных лиц (руководителя юридического лица или СДЛ) в размере от 10 тыс. руб. до 30 тыс. руб.; на юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) — от 50 тыс. руб. до 100 тыс. руб.
За непредставление информации в Росфинмониторинг об операции, подлежащей обязательному контролю, о подозрительной операции или предоставление недостоверной информации о такой операции предусмотрена административная ответственность по части 2 статьи 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц (СДЛ или руководителя юридического лица, если не назначен СДЛ) в размере от 30 тыс. руб. до 50 тыс. рублей; на юридических лиц (индивидуальных предпринимателей) — штраф от 200 тыс. руб. до 400 тыс. руб. или административное приостановление деятельности на срок до 60 суток (назначается судом).
