Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Рубрика: новости ПОД/ФТ

Отвечаем на вопросы риэлтора по ПОД/ФТ

Вопрос-ответ по ПОД/ФТ Об идентификации клиентов и о постановке на учет в Росфинмониторинг Вопрос от клиента риэлтора: Про анкетирование клиентов. Должна ли я на каждого заводить анкету или это касается крупных сделок? Отвечаем: Необходимо заводить анкеты на всех клиентов, все зависимости от суммы сделки. Вопрос: Заявление на постановку на учет отправила в Росфинмониторинг. Могу ли я начинать деятельность…
Читать дальше

Самозанятые обязаны исполнять требования Федерального закона № 115-ФЗ!

Почему Самозанятые являются субъектами Федерального закона № 115-ФЗ? Разъяснения Росфинмониторинга Самозанятые обязаны исполнять требования Федерального закона от 07 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Федеральный закон № 115-ФЗ). Росфинмониторинг дал официальные разъяснения о том, почему самозанятые обязаны исполнять требования Федерального закона № 115-ФЗ…
Читать дальше

О размерах штрафов по ПОД/ФТ

О штрафах за наиболее популярные нарушения законодательства о ПОД/ФТ Размер штрафов указан в соответствии со статьей 15.27 КоАП РФ За отсутствие личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, За отсутствие или неактуализацию в связи с изменением законодательства о ПОД/ФТ Правил внутреннего контроля, а также за отсутствие в них необходимых программ, За отсутствие Специального должностного лица, ответственного за…
Читать дальше

Порядок назначения СДЛа и квалификационные требования

Про СДЛа в организации (у ИП), осуществляющий скупку, куплю-продажу ДМДК Изменения в части контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ Лицом, ответственным за соблюдение обязательных требований законодательства о ПОД/ФТ, является руководитель юридического лица, индивидуальный предприниматель, а в случае назначения СДЛ, ответственность возлагается на СДЛ. СДЛ назначается отдельным приказом/решением руководителя организации (индивидуального предпринимателя). Приказ о назначении СДЛ…
Читать дальше

Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. С чего начать?

Что нужно сделать ювелирной организации (ИП), чтобы выполнять требования 115-ФЗ? Третий пост из серии для ювелирных организаций (ИП). Ювелирной организации (ИП) и всем остальным субъектам Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» для начала деятельности  по ПОД/ФТ/ФРОМУ организовать внутренний контроль. Для организации внутреннего контроля в…
Читать дальше

Подозрительные операции в ювелирной отрасли

Операции, которые должны вызывать подозрения у организаций и ИП, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней Второй пост из серии постов про соблюдение требований законодательства ювелирными организациями. Второе и не менее важное – это выявление подозрительных операций. О подозрительных операциях в ювелирной отрасли. Для выявления подозрительных операций сотрудники ювелирной организации (ИП) должны использовать перечень…
Читать дальше

Операции, подлежащие обязательному контролю лицами, осуществляющими скупку, куплю-продажу ДМДК

Обязательный контроль ювелиров Как и обещали, серия постов про соблюдение требований законодательства ювелирными организациями. Первое и самое важное – это обязательный контроль. Операции, подлежащие обязательному контролю, могут и не вызывать у вас подозрений в том, что они направлены на отмывание доходов, но сведения о них вы обязаны направить в Росфинмониторинг в течение трех рабочих дней…
Читать дальше

Кто является субъектом 115-ФЗ в ювелирном секторе?

Перечень видов деятельности, которые обязаны выявлять требования 115-ФЗ в ювелирном секторе Организации и ИП из перечисленных ниже обязаны зарегистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, назначить специальное должностное лицо и разработать правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ Кто обязан соблюдать требования Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации» в ювелирной отрасли? Требования 115-ФЗ распространяются на юридических…
Читать дальше

Функционал Личного кабинета не соответствует требованиям законодательства о ПОД/ФТ

Личный кабинет Росфинмониторинга будет доработан Изменения в части предоставления отчетности Специальным должностным лицом В соответствии с новыми правилами предоставления отчетности в Росфинмониторинг, вступившими в силу 08.10.2022 (Приказ Росфинмониторинга от 08.02.2022 № 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии…
Читать дальше

Изменения 115-ФЗ, нормативных актов и ПВК

Изменения в 115-ФЗ и новые Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ Изменения в части получения Перечня лиц, включенных в составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения Росфинмониторинг опубликовал информационное письмо в Личных кабинетах организаций и ИП (за исключением поднадзорных Банку России)…
Читать дальше

Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности