Про СДЛа в организации (у ИП), осуществляющий скупку, куплю-продажу ДМДК
Изменения в части контроля и надзора в сфере ПОД/ФТ
Лицом, ответственным за соблюдение обязательных требований законодательства о ПОД/ФТ, является руководитель юридического лица, индивидуальный предприниматель, а в случае назначения СДЛ, ответственность возлагается на СДЛ. СДЛ назначается отдельным приказом/решением руководителя организации (индивидуального предпринимателя).
Приказ о назначении СДЛ оформляется на бумажном носителе или в виде электронного документа. Приказ/решение на бумажном носителе подписывается руководителем юридического лица (индивидуальным предпринимателем) и заверяется печатью (при наличии). Приказ в виде электронного документа подписывается УКЭП руководителя юридического лица (индивидуального предпринимателя).
Полномочия и обязанности, возлагаемые на СДЛ, устанавливаются в ПВК.
К СДЛам организаций предъявляются следующие квалификационные требования:
- наличие высшего образования по специальностям «Экономика и управление» или «Юриспруденция», при отсутствии указанного образования — наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по ПОД/ФТ;
- прохождение обучения в целях ПОД/ФТ.
И, да, если в организации только Генеральный директор, то к нему как к СДЛу предъявляются такие же квалификационные требования.
Индивидуальные предприниматели могут самостоятельно осуществлять функции СДЛа при прохождении обучения в целях ПОД/ФТ в форме целевого инструтажа.
СДЛ, ответственным за реализацию ПВК, не может быть лицо, имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.
До начала осуществления функций в качестве СДЛа сотрудник (либо сам индивидуальный предприниматель) обязан пройти обучение в форме целевого инструктажа в одной из организаций, аккредитованных учебным центром Росфинмониторинга (МУМЦФМ).
По итогам обучения в форме целевого инструктажа выдается свидетельство серии «ЦИ» с шестизначным уникальным номером (например, ЦИ N 000001).
Пройти обучение по ПОД/ФТ с выдачей свидетельства надлежащего образца можно у нас. До встречи на вебинаре!
