fbpx

Рубрика: Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля в целях ПОД_ФТ_ФРОМУ (1)

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ нотариусов подлежат обновлению

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ нотариусов подлежат обновлению Сегодня, 29 декабря 2020 года вступили в силу поправки в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Федеральный закон № 115-ФЗ) в части осуществления идентификации нотариусами. А именно, в статью 7, регулирующую основные права и обязанности субъектов Федерального закона №…
Читать дальше

Совмещение функций СДЛ и контролера в НФО

Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице

Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании? Запрос от 07.06.2018 № 218/18 Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании, обладающей лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами…
Читать дальше

Внутренний контроль в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

ЕИО не является руководителем НФО

ЕИО не является руководителем НФО Запрос от 27.02.2019 № б/н Кредитный потребительский кооператив (далее – КПК) просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ). В соответствии с пунктом 2 Федерального закона № 115-ФЗ* Правила внутреннего контроля…
Читать дальше

Положение Банка Росс № 444-П и 445-П

В правила можно не включать положения об идентификации ИСБОЮЛ

В правила можно не включать положения об идентификации ИСБОЮЛ Вопрос от некредитной финансовой организации к Банку России. Запрос от 03.03.2020 № б/н Согласно пункту 1.1 Положения от № 444-П* некредитные финансовые организации обязаны до приема на обслуживание идентифицировать иностранную структуру без образования юридического лица. Согласно пункту 1.4 Положения № 445-П* Правила внутреннего контроля в целях…
Читать дальше

Консультации по 115-ФЗ

Приказ Росфинмониторинга № 214 от 09.09.2020 г.

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 214 О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-Ф3 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

Новая редакция Правил внутреннего контроля

20.07.2020 года вступил в силу Федеральный закон от 20.07.2020 N 212-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам совершения финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (далее — 212-ФЗ), вносящий изменения в 115-ФЗ. Изменения в 115-ФЗ затрагивают не только операторов финансовых платформ, но и иных субъектов первичного финансового мониторинга. И, на основании…
Читать дальше

Консультации по 115-ФЗ

Кто и за что будет привлечен к ответственности по статье 15.27 КоАП РФ?!

На сегодняшний день сложилась практика привлечения Банком России к административной ответственности за нарушения, подпадающие под части 1 и 2 ст. 15.27 КоАП РФ, как самой некредитной финансовой организации (НФО), так и ее должностных лиц. Если в отношении НФО все в принципе очевидно — организация несет ответственность за все нарушения, то с должностными лицами есть нюансы.…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля адвокатов, нотариусов, юристов или бухгалтеров

Правительство Российской Федерации опубликовало проект Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (далее — лиц, указанные в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ). В целом требования к Правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для лиц, указанных в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ не сильно…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

О внутреннем контроле в профессиональном участнике рцб

Как мы уже писали в 2020 году Банк России планирует принять ряд документов, направленных на совершенствование законодательства о ПОД/ФТ и комплаенс в целом. Статья о документах ЗДЕСЬ. В том числе Банк России планирует, наконец, заменить устаревший Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) о внутреннем контроле№ 12-32/пз-н (все еще действующий). Так Банк России опубликовал проект…
Читать дальше

Аудит ПОД ФТ

Должна ли организация (ИП) проводить проверку представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя, контрагента по операции на предмет принадлежности к Перечням?!

Должна ли организация (ИП) проводить проверку представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя, контрагента по операции на предмет принадлежности к Перечням*?! * Перечни — 3 главных списка, формируемых Росфинмониторингом. Каждая организация (ИП) получает такие списки в Личном кабинете. Перечни включают: Перечень экстремистов (Постановление Правительства РФ №804), Перечень решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма (Приказ Росфинмониторинга №…
Читать дальше