fbpx
Москва
admin@amlclub.ru

Рубрика: Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля

Новая редакция Правил внутреннего контроля

20.07.2020 года вступил в силу Федеральный закон от 20.07.2020 N 212-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам совершения финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (далее — 212-ФЗ), вносящий изменения в 115-ФЗ. Изменения в 115-ФЗ затрагивают не только операторов финансовых платформ, но и иных субъектов первичного финансового мониторинга. И, на основании…
Читать дальше

Консультации по 115-ФЗ

Кто и за что будет привлечен к ответственности по статье 15.27 КоАП РФ?!

На сегодняшний день сложилась практика привлечения Банком России к административной ответственности за нарушения, подпадающие под части 1 и 2 ст. 15.27 КоАП РФ, как самой некредитной финансовой организации (НФО), так и ее должностных лиц. Если в отношении НФО все в принципе очевидно — организация несет ответственность за все нарушения, то с должностными лицами есть нюансы.…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля адвокатов, нотариусов, юристов или бухгалтеров

Правительство Российской Федерации опубликовало проект Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг (далее — лиц, указанные в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ). В целом требования к Правилам внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ для лиц, указанных в статье 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ не сильно…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

О внутреннем контроле в профессиональном участнике рцб

Как мы уже писали в 2020 году Банк России планирует принять ряд документов, направленных на совершенствование законодательства о ПОД/ФТ и комплаенс в целом. Статья о документах ЗДЕСЬ. В том числе Банк России планирует, наконец, заменить устаревший Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) о внутреннем контроле№ 12-32/пз-н (все еще действующий). Так Банк России опубликовал проект…
Читать дальше

Аудит ПОД ФТ

Должна ли организация (ИП) проводить проверку представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя, контрагента по операции на предмет принадлежности к Перечням?!

Должна ли организация (ИП) проводить проверку представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, учредителя, контрагента по операции на предмет принадлежности к Перечням*?! * Перечни — 3 главных списка, формируемых Росфинмониторингом. Каждая организация (ИП) получает такие списки в Личном кабинете. Перечни включают: Перечень экстремистов (Постановление Правительства РФ №804), Перечень решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма (Приказ Росфинмониторинга №…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ в 95% случаев не соответствуют требованиям законодательства РФ

Вы уверены, что Ваши Правила внутреннего контроля полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ? А вот представители надзорных органов уверяют редакцию AMLclub.ru в том, что 95 % Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, проверяемых ими в рамках дистанционного надзора, не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ. Много информации писала для организаций, поднадзорных Росфинмониторингу. Сегодня…
Читать дальше

Порядок работы в майские праздники

Росфинмониторинг напомнил, что в период с 06.05.2020 по 08.05.2020 субъекты Федерального закона № 115-ФЗ, за исключением поднадзорных Банку России, вправе отложить исполнение обязанностей в связи с продлением «коронавыходных» указом Президента Российской Федерации от 28.04.2020 № 294  «О продлении действия мер по обеспечению санитарно-эпидемиологического благополучия населения на территории Российской Федерации в связи  с распространением новой коронавирусной…
Читать дальше

Изменения в 115-ФЗ в части установления ответственности юридических лиц

Очередные изменения в 115-ФЗ близко

Кто был на моих лекциях знает, что Российская Федерация присоединилась к международным договорам, которые предусматривают необходимость введения уголовной ответственности для юридических лиц. В частности такую необходимость предусматривают конвенции ООН,  например,  Палермская конвенция ООН (Палермо, Италия, 12 — 15 декабря 2000 г.). Палермская конвенция ООН предусматривает и вариативность ответственности юридических лиц: ответственность юридических лиц может быть…
Читать дальше

Федеральный закон от 07.04.2020 №116-ФЗ

Изменения в 115-ФЗ вступили в силу сегодня 07.04.2020 года

07.04.2020 Президент подписал новый Федеральный закон от 07.04.2020 № 116-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части уточнения прав и обязанностей юридических лиц, осуществляющих отдельные виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг». Закон вступает в силу со дня его официального опубликования. Напомню какие…
Читать дальше

Порядок работы в период с 03.04.2020 и до конца «коронавыходных»

Росфинмониторинг опубликовал письмо о том, что в период с 03.04.2020 и до конца «коронавыходных» организации, не поднадзорные Банку России и продолжившие работать (например, дистанционно) обязаны исполнять требования законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ в полном объеме. Организации, не поднадзорные Банку России, и которые не работают в указанный период на основании Указа Президента РФ от 02.04.2020 N 239 «О мерах…
Читать дальше