Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ нотариусов подлежат обновлению

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ нотариусов подлежат обновлению

Сегодня, 29 декабря 2020 года вступили в силу поправки в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Федеральный закон № 115-ФЗ) в части осуществления идентификации нотариусами. А именно, в статью 7, регулирующую основные права и обязанности субъектов Федерального закона № 115-ФЗ.

Новую редакцию правил необходимо утвердить в срок до 30 января 2021 года

Первое и самое важное: Нужно разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Второе: Провести внутреннее обучение для сотрудников организации с связи с изменениями. Зафиксировать факт проведенного обучения.

Текст внесенных изменений:

В случаях совершения нотариальных действий удаленно в отношении операций с денежными средствами или иным имуществом, определенных пунктом 1 статьи 7.1 настоящего Федерального закона, идентификация клиента осуществляется в порядке, установленном законодательством Российской Федерации о нотариате.

В соответствии со статьей 44.3 «Основ законодательства Российской Федерации о нотариате» нотариус может совершать удаленно (без личной явки к нотариусу лица, обратившегося за совершением нотариальных действий) следующие нотариальные действия:

• Свидетельствование верности перевода;
• Передача документов физических и юридических лиц другим физическим и юридическим лицам;
• Принятие в депозит денежных средств и ценных бумаг;
• Депонирование нотариусом движимых вещей, безналичных денежных средств или бездокументарных ценных бумаг;
• Взыскание денежных сумм или истребование имущества от должника;
• Принятие на хранение документов (в части хранения электронных документов);
• Действия нотариуса по обеспечению доказательств;
• Выдача выписки из реестра уведомлений о залоге движимого имущества;
• Удостоверение равнозначности электронного документа, изготовленного нотариусом в ином формате, электронному документу, представленному нотариусу.

В соответствии со статьей 42 установление личности (идентификация) гражданина, его представителя или представителя юридического лица, обратившихся за совершением нотариального действия удаленно с применением информационных технологий, производится в соответствии с законодательством Российской Федерации об информации, информационных технологиях и о защите информации, законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также законодательством Российской Федерации в области персональных данных.

В связи с тем, что нормативный акт, содержащий требования к правилам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ субъектов статьи 7.1. (в т.ч. нотариусы) Федерального закона № 115-ФЗ так и не принят, на нотариусов распространяется Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».Таким образом, на основании изменений, внесенный в Федеральный закон № 115-ФЗ, нотариусы обязаны привести свои правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в соответствие в течение месяца.Новую редакцию правил необходимо утвердить в срок до 30 января 2021 года (на основании ГК РФ (статья 191) отсчет срока начинается со следующего дня).

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении