Зачем писать Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?

С какой целью разрабатываются Правила внутреннего контроля?

Кому и зачем необходимо писать Правила внутреннего контроля?

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ необходимо разрабатывать для обеспечения соблюдения требований нормативных актов в сфере борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Внутренний контроль позволяет предотвратить совершение незаконных или противоправных действий со стороны сотрудников и клиентов, а также снизить риски негативных последствий, связанных с репутацией компании. Написание Правил внутреннего контроля является обязательным для всех финансовых организаций и компаний, занимающихся денежными операциями и операциями с имуществом, а также профессиональных посредников, а именно:

• кредитных организаций (самые крупные субъекты – банки);
• некредитных финансовых организаций (страховые компании, ломбарды, участники рынка ценных бумаг, организаторы лотерей и др.);
• инвестиционных фондов;
• негосударственных пенсионных фондов;
• агентств недвижимости;
• лизинговых компаний;
• факторинговых компаний;
• операторов по приему платежей;
• организаций ювелирной сферы;
• Почты России и операторов связи;
• бухгалтеров;
• юристов;
• адвокатов;
• нотариусов;
• аудиторов.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

Если вам требуется помощь в разработке Правил внутреннего контроля или других процедурах в сфере ПОД/ФТ,  пишите на почту: info@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или звоните по телефону 8(800)201-13-91

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении