Сколько раз в год нужно менять правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ?

Клиенты часто задают нам вопрос «Сколько раз в год нужно менять Правила внутреннего контроля – один раз в квартал, один раз в год?» В этой статье хотим рассказать почему на данный вопрос нельзя ответить точно.

Часть клиентов при обращении к нам приобретают только одну редакцию ПВК в год, но для соответствия требованиям законодательства о ПОД/ФТ, Правила внутреннего контроля необходимо обновлять в течение одного месяца после каждого утверждения очередных изменений в законодательных и нормативных актах о ПОД/ФТ, которые относятся к вашей сфере деятельности, а таких законодательных, нормативно-правовых актов очень много.

Например, в прошлом году мы сделали 8 редакций Правил внутреннего контроля для наших клиентов. То есть, практически через каждые 1-1,5 месяца было необходимо утверждать новую редакцию Правил, потому как менялось законодательство о ПОД/ФТ. Также стоит не забывать, что на основании изменений в законодательных и нормативных актах по ПОД/ФТ и при утверждении новой редакции Правил необходимо проводить внутреннее обучение сотрудников в форме дополнительного инструктажа.

Итак, теперь вы понимаете, что в течение года нужно утверждать новую редакцию Правил столько раз, сколько раз меняется законодательство РФ о ПОД/ФТ. В 2023 году для клиентов, которые находятся у нас на абонентском сопровождении, мы уже подготовили и предоставили две редакции правил, в конце января и в середине апреля этого года. В ближайшее время ожидаем вступления в силу новых нормативно-правовых актов по ПОД/ФТ, на основании которых в очередной раз будем утверждать уже третью редакцию Правил.