fbpx

Рубрика: правила внутреннего контроля

Финансовый мониторинг

Изменения в 375-П опубликованы 30.12.2020

Признаки необычной операции обновлены 30.12.2020 Банк России опубликовал Указание Банка России от 20.10.2020 г. № 5599-У «О внесении изменений в Положение Банка России от 2 марта 2012 года № 375-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитной организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Посмотрим, что изменилось в финальной версии…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля в целях ПОД_ФТ_ФРОМУ (1)

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ нотариусов подлежат обновлению

Правила внутреннего контроля ПОД/ФТ нотариусов подлежат обновлению Сегодня, 29 декабря 2020 года вступили в силу поправки в Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Федеральный закон № 115-ФЗ) в части осуществления идентификации нотариусами. А именно, в статью 7, регулирующую основные права и обязанности субъектов Федерального закона №…
Читать дальше

Положение Банка Росс № 444-П и 445-П

В правила можно не включать положения об идентификации ИСБОЮЛ

В правила можно не включать положения об идентификации ИСБОЮЛ Вопрос от некредитной финансовой организации к Банку России. Запрос от 03.03.2020 № б/н Согласно пункту 1.1 Положения от № 444-П* некредитные финансовые организации обязаны до приема на обслуживание идентифицировать иностранную структуру без образования юридического лица. Согласно пункту 1.4 Положения № 445-П* Правила внутреннего контроля в целях…
Читать дальше

Законопроект 115-ФЗ

Банк России будет выявлять подозрительных клиентов

О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части организации работы по оценке риска вовлеченности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в проведение подозрительных операций и использованию этой информации Анатолий Аксаков в очередной раз внес в Госдуму законопроект по внесению изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 года № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов,…
Читать дальше

Приказ Росфинмониторинга № 213

Приказ Росфинмониторинга № 213 от 09.09.2020

Приказ Росфинмониторинга № 213 от 09.09.2020 Изменения в Приказ № 366 затрагивают исключительно организаторов азартных игр и операторов лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее. Елена Таран Опубликован новый Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09.09.2020 № 213 «О внесении изменений в пункт 1…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

Разработка ПВК по ПОД/ФТ

Правила внутреннего контроля (ПВК) – основа системы специального внутреннего контроля, направленного на противодействие отмыванию доходов и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), любой организации – субъекта антиотмывочного законодательства. От того, насколько подробно прописаны в этом документе процедуры внутреннего контроля зависит эффективность их реализации и, как следствие, полнота и корректность исполнения возложенных законодательством обязанностей. Неисполнение (ненадлежащее исполнение) требований законодательства…
Читать дальше

Консультации по 115-ФЗ

Вопросы к Банку России, Росфинмониторингу И Прокуратуре РФ

Я напоминаю, что в преддверии Всероссийской он-лайн конференции по ПОД/ФТ у читателей AMLclub.ru есть уникальная возможность задать свои вопросы представителям надзорных органов. Тема конференции: Подготовка к контрольно-надзорным мероприятиям по ПОД/ФТ: практические рекомендации, комментарии, разъяснения для организаций (ИП) от представителей надзорных органов. Спикеры конференции: Курьянов Александр, к.э.н., заместитель начальника Управления организацией надзорной деятельности Росфинмониторинга Тисен Ольга,…
Читать дальше

НОВОСТИ ПО ПОД ФТ

ОБ ИСПОЛНЕНИИ ОРГАНИЗАЦИЯМИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМИ ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ (КРОМЕ ПОДНАДЗОРНЫХ БАНКУ РОССИИ) ОБЯЗАННОСТЕЙ ПО ПОД/ФТ/ФРОМУ В ПЕРИОД ДЕЙСТВИЯ МЕР ПО ОБЕСПЕЧЕНИЮ САНИТАРНО-ЭПИДЕМИОЛОГИЧЕСКОГО БЛАГОПОЛУЧИЯ НАСЕЛЕНИЯ НА ТЕРРИТОРИИ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В СВЯЗИ С РАСПРОСТРАНЕНИЕМ НОВОЙ КОРОНАВИРУСНОЙ ИНФЕКЦИИ (COVID-19)

Росфинмониторинг проинформировал о том, что Риск-оценка неисполнения субъектами Федерального закона № 115-ФЗ законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ, размещаемая в Личных кабинетах субъектов на сайте Росфинмониторинга, до окончания ограничительных мер публиковаться не будет. В дополнение к Информационным сообщениям Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01.04.2020, от 03.04.2020 и от 06.05.2020, Росфинмониторинг сообщил следующее. В связи с тем, что решение  о…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ в 95% случаев не соответствуют требованиям законодательства РФ

Вы уверены, что Ваши Правила внутреннего контроля полностью соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ? А вот представители надзорных органов уверяют редакцию AMLclub.ru в том, что 95 % Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, проверяемых ими в рамках дистанционного надзора, не соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ. Много информации писала для организаций, поднадзорных Росфинмониторингу. Сегодня…
Читать дальше

AMLclub

Дата начала применения Инструкции Банка России № 202-И

08 мая 2020 года — Дата вступления в силу и дата начала применения Инструкции Банка России от 15.01.2020 N 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц». Статья об особенностях проверки деятельности Организаций (ИП), поднадзорных Банку России ЗДЕСЬ. Проверка деятельности по ПОД/ФТ Банком России На текущий момент документами, регламентирующими порядок проведения проверок деятельности Организаций (ИП) по…
Читать дальше