Информация для субъектов ст.7.1 Федерального закона №115-ФЗ с сайта Росфинмониторинга

На сайте Росфинмониторинга опубликована памятка для субъектов ст.7.1 №115-ФЗ по их правам и обязанностям.

Если ваш род деятельности относится к субъектам, перечисленным в вышеупомянутой статье, то обязательно обратите внимание на новую памятку.

Организация системы внутреннего контроля входит в основные обязанности субъектов ст.7.1 №115-ФЗ и включает в себя много пунктов. Памятка дает рекомендации по каждому из них:

— как разрабатываются Правила внутреннего контроля, чем нужно руководствоваться при их написании, кем они утверждаются и в каких случаях обновляются;

— каким критериям должно соответствовать Специальное должностное лицо, и кто осуществляет деятельность СДЛ самостоятельно;

— каким документом утвержден порядок доступа к Личному кабинету на сайте Росфинмониторинга, как этот доступ получить и какая работа должна проводиться в Личном кабинете;

— какие мероприятия входят в идентификацию клиентов и в течение какого срока необходимо хранить данные о них;

— что устанавливается в процессе изучения клиентов;

— какие нормативные акты необходимо изучить для проведения оценки риска совершения клиентами операций в целях отмывания доходов или финансирования терроризма;

— на что следует опираться при выявлении подозрительных операций и чем регламентирован порядок информирования о них Росфинмониторинга;

— какое Информационное письмо поможет в процессе замораживания (блокирования) денежных средств и информировании об этом Росфинмониторинга;

— какой способ хранения информации допустим и как обеспечить ее конфиденциальность;

— какие инструктажи и с какой частотой нужно проводить для своих сотрудников.

Подробно с содержанием выпущенной памятки можно ознакомиться на сайте Росфинмониторинга. А наша компания может помочь вам со всеми перечисленными пунктами в рамках разных пакетов обслуживания. Рекомендуем начать с прохождения инструктажа, который для вашего удобства мы проводим удаленно.