Информационное письмо об актуализации санкционного перечня Комитета СБ ООН
О том, что делать с информационными письмами о списках ООН
Наши читатели регулярно задают вопросы:
Что делать с обновленными списками ООН?
Почему Банк России и Росфинмониторинг регулярно публикуют на своих сайтах информацию об обновлении таких списков?
Первое, что здесь нужно отметить – это за рамками противодействия отмыванию доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
Зачем Банк России и Росфинмониторинг регулярно публикуют Информационные письма (сообщения) об актуализации санкционного перечня Комитета Совета Безопасности ООН?
Отвечаем:
Для того, чтобы все организации и индивидуальные предприниматели (без исключений) провели сверку своих клиентов с актуальным санкционным перечнем, составленным и обновленным соответствующим Комитетом Совета Безопасности ООН. (Например, Комитет СБ ООН по Ираку, Комитет СБ ООН по Йемену и т. д.)
По состоянию на дату написания этой статьи (20.12.2021 г.) на сайте Совета Безопасности ООН опубликована информация о следующих действующих санкционных комитетах:
- Комитет по санкциям по Сомали
- Комитет по санкциям против ИГИЛ (ДАИШ) и «Аль-Каиды»
- Комитет по санкциям по Ираку
- Комитет по санкциям Демократической Республики Конго
- Комитет по санкциям по Судану
- Комитет по санкциям по Ливану
- Комитет по санкциям по КНДР
- Комитет по санкциям по Ливии
- Комитет по санкциям по Талибан
- Комитет по санкциям по Гвинее-Бисау
- Комитет по санкциям по Центральноафриканской Республике
- Комитет по санкциям по Йемену
- Комитет по санкциям по Южному Судану
- Комитет по санкциям по Мали
Интересует комплексное абонентское сопровождение по ПОД/ФТ? Тогда переходи на сюда.
Что делать с результатами такой сверки?
Если среди ваших клиентов нет фигурантов ни одно из таких перечней, то делать ничего не нужно.
Если среди ваших клиентов найдутся лица, включенные в санкционные списки ООН, то организации обязаны применить к ним санкционные меры.
Что значит санкционные меры?
В большинстве случаев – это запрет на совершение каких-либо операций с денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом лиц, включенным в такие санкционные списки или полное замораживание блокирование денежных средств или иного имущества.
Как узнать, что конкретно нужно делать?
В нашей стране имеется Закон о санкционных мерах — Федеральный закон от 30.12.2006 № 281-ФЗ «О специальных экономических мерах и принудительных мерах» (далее – Закон о специальных экономических мерах).
На основании этого закона организации и Индивидуальные предприниматели обязаны применять меры ограничительного характера.
Конкретизирует применение ограничительных мер Правительство РФ и Президент РФ.
Поэтому, если вы хотите понять, что нужно делать в случае выявления среди своих клиентов лиц, включенных в санкционные списки ООН, то нужно перейти в дополнительную информацию к Закону о специальных экономических мерах и посмотреть, что прописано в указе Президента о мерах по выполнению резолюций Совета Безопасности ООН.
Вместе с тем обращаем ваше внимание, что применение специальных экономических мер является обязательным для каждой организации.
Кроме того, обращаем ваше внимание, что на основании Закона о специальных экономических мерах принят еще ряд ограничительных мер в отношении ряда стран и иностранных граждан (в том числе граждан Украины). Такие меры также необходимо неукоснительно применять, несмотря на то что это не санкции ООН.
Нужно ли результаты таких сверок оформлять актом или отчетом?
Законодательно такие требования не установлены.
Нужно ли в Правилах внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ прописывать положение по работе с санкционными списками ООН?
Такой обязанности нет.
