fbpx

Новые субъекты 115-ФЗ с 01.01.2020

Правила внутреннего контроля

Президент Российской Федерации подписал закон — Федеральный закон от 31.07.2020 N 259-ФЗ «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации».

На основании этого закона вносятся и изменения в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — Закон №115-ФЗ).

 

С 01.01.2021 года новыми субъектами Закона № 115-ФЗ будут:

 

  • операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов;

 

  • операторы обмена цифровых финансовых активов.

 

Для целей Закона № 115-Фз цифровая валюта признается имуществом.

Все операции на сумму более 600 000 рублей(эквивалент в валюте) с цифровыми финансовыми активами подлежат обязательному контролю.

 

Операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов и операторы обмена цифровых финансовых активов приобретают и иные права и обязанности, связанные с исполнением требований Закона № 115-ФЗ.

 

AMLclub.ru приводит текст изменений в 115-ФЗ:

 

Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» следующие изменения:

 

1) статью 3 дополнить частью третьей следующего содержания:

 

«Для целей настоящего Федерального закона цифровая валюта признается имуществом.»;

 

2) часть первую статьи 5 дополнить абзацем следующего содержания:

 

«операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.»;

 

3) в статье 6:

 

а) пункт 1 дополнить подпунктом 5 следующего содержания:

 

«5) операции с цифровыми финансовыми активами.»;

 

б) пункт 4 дополнить подпунктами 19 — 21 следующего содержания:

 

«19) операторы финансовых платформ — в отношении операций, указанных в подпункте 2 пункта 1, пункте 2 настоящей статьи и пункте 1 статьи 75 настоящего Федерального закона;

 

20) операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, — в отношении операций, указанных в подпунктах 2 и 5 пункта 1, пунктах 1.2, 2 настоящей статьи и пункте 1 статьи 75 настоящего Федерального закона;

 

21) операторы обмена цифровых финансовых активов — в отношении операций, указанных в подпунктах 2 и 5 пункта 1, пунктах 1.2, 2 настоящей статьи и пункте 1 статьи 7.5 настоящего Федерального закона.»;

 

4) в статье 7:

 

а) в пункте 1:

 

подпункт 6 после слов «операторов финансовых платформ» дополнить словами «, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов»;

 

подпункт 7 после слов «операторов финансовых платформ» дополнить словами «, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов»;

 

б) абзац первый пункта 1.5-1 после слов «и негосударственных пенсионных фондов,» дополнить словами «операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов,»;

 

в) пункт 1.5-2 дополнить абзацами следующего содержания:

 

«Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, вправе поручать на основании договора оператору иной информационной системы (при условии, если он относится к лицам, имеющим право осуществлять депозитарную деятельность или деятельность организатора торговли), в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, а также оператору обмена цифровых финансовых активов проведение идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца при осуществлении деятельности, предусмотренной Федеральным законом «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в случае, если данные операторы относятся к кредитным организациям и (или) профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

 

Оператор обмена цифровых финансовых активов вправе поручать на основании договора оператору информационной системы (при условии, если он относится к лицам, имеющим право осуществлять депозитарную деятельность или деятельность организатора торговли), в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, а также иному оператору обмена цифровых финансовых активов проведение идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца при осуществлении деятельности, предусмотренной Федеральным законом «О цифровых финансовых активах, цифровой валюте и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», в случае, если данные операторы относятся к кредитным организациям и (или) профессиональным участникам рынка ценных бумаг.»;

 

г) пункт 1.7 после слов «операторы финансовых платформ,» дополнить словами «операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов,»;

 

д) пункт 1.8 после слов «оператором финансовой платформы,» дополнить словами «оператором информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператором обмена цифровых финансовых активов,»;

 

е) пункт 1.9 после слов «оператору финансовой платформы,» дополнить словами «оператору информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператору обмена цифровых финансовых активов,»;

 

ж) пункт 1.10 после слов «оператор финансовой платформы,» дополнить словами «оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператор обмена цифровых финансовых активов,»;

 

з) в пункте 1.14:

 

абзац первый после слов «и негосударственных пенсионных фондов» дополнить словами «, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов»;

 

абзац шестой после слов «и негосударственного пенсионного фонда» дополнить словами «, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов»;

 

и) в пункте 2:

 

абзац одиннадцатый после слов «операторов финансовых платформ» дополнить словами «, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов»;

 

абзац двенадцатый после слов «операторов финансовых платформ» дополнить словами «, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов»;

 

к) пункт 7 после слов «операторов финансовых платформ» дополнить словами «, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов»;

 

л) в пункте 13:

 

абзац первый после слов «операторы финансовых платформ» дополнить словами «, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов»;

 

абзац второй после слов «операторы финансовых платформ» дополнить словами «, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов»;

 

м) пункт 13.3 после слов «операторов финансовых платформ» дополнить словами «, операторов информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторов обмена цифровых финансовых активов»;

 

н) абзац первый пункта 13.5 после слов «оператора финансовой платформы» дополнить словами «, оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, оператора обмена цифровых финансовых активов»;

 

5) в статье 7.5:

 

а) пункт 5 после слов «операторы финансовых платформ» дополнить словами «, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов»;

 

б) пункт 6 после слов «операторы финансовых платформ» дополнить словами «, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, операторы обмена цифровых финансовых активов».

 

 

Законопроект 115-ФЗ

Банк России будет выявлять подозрительных клиентов

О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части организации работы по оценке риска вовлеченности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в проведение подозрительных

читать далее
Указание Банка России № 5591-У

Указание Банка России № 5591-У «О представлении информации в Росфинмониторинг»

Указание Банка России № 5591-У «О представлении субъектами статьи 7.1-1 сведений в Росфинмониторинг» Банк России опубликовал новый нормативный акт в сфере ПОД/ФТ, который распространяется на

читать далее
ФАТФ

Серый список ФАТФ обновился

На заседании ФАТФ 8-23 октября 2020 обновили серый список ФАТФ. Из списка были исключены: Монголия и Исландия. Теперь серый список ФАТФ выглядит следующим образом: Албания,

читать далее
Схема легализации с использованием криптовалюты

Схема легализации с использованием криптовалюты

Схема легализации с использованием криптовалюты Для проведения конвертации биткоинов в рос­сийские рубли фигурант предоставлял трейде­рам, не осведомленным о его преступной дея­тельности, номера различных банковских карт.

читать далее

 

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *