Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Какие сроки хранения документов по 115-ФЗ?

Срок хранения документов по 115-ФЗ

Вопрос от подписчика:

Есть ли какие-то правила для хранения документов в целях ПОД/ФТ?

Ответ:

Все документы, полученные в рамках реализации правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, например анкеты клиентов, внутренние сообщения и иные документы, полученные в результате реализации правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ должны храниться в организации не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом.

ФЭС, квитанции об их принятии/непринятии следует хранить не менее 5 лет с даты получения квитанции о принятии/непринятии ФЭС.

Что касается документов по обучению сотрудников, а именно: свидетельства о прохождении обучения, журналы учета прохождения обучения, то такие документы следует складывать в папку «Личное дело» и хранить также не менее 5 лет или бессрочно, отдельных сроков хранения для таких документов не установлено.

Важно хранить документы по ПОД/ФТ таким образом, чтобы они могли быть своевременно предоставлены Федеральной службе по финансовому мониторингу, а также иным органам государственной власти по их запросу.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

×
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности