Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для ювелиров

  • Разработка, обновление, изменение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Ювелирной организации (ИП)
  • Стоимость: от 15 000 ₽
  • Срок: от 1 до 7 рабочих дней
300+ клиентов и 10+ лет опыта в ПОД/ФТ
Спасли от штрафов 180+ компаний и ИП
Все услуги оказываются дистанционно.
Мы - участники и организаторы конференций по ПОД/ФТ
подробно

Что включает комплект докуметов Правила внутреннего контроля?

  1. Программа, определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля (Программа организации внутреннего контроля);
  2. Программа идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев (Программа идентификации);
  3. Программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании (Программа изучения клиента);
  4. Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций (риск, программа оценки и управления рисками);
  5. Программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и разовых операций (сделок) либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (Программа выявления операций);
  6. Программа документального фиксирования информации;
  7. Программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа в совершении операции, а также отказа в приеме клиента на обслуживание (Программа по отказу);
  8. Программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ (Программа по приостановлению операций);
  9. Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  10. Программа подготовки и обучения сотрудников (Программа подготовки и обучения);
  11. Программа проверки осуществления внутреннего контроля;
  12. Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (Программа хранения информации);
  13. Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной в результате применения правил, а также мер, принимаемых Организацией/ИП при реализации правил;
  14. Представление информации в Росфинмониторинг:
  • Порядок использования Личного кабинета на сайте уполномоченного органа в Информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;
  • Контроль и надзор за исполнением требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ;
  • Порядок предоставления сведений в уполномоченный орган по запросу.

Документы для организации процедуры идентификации:
  • Анкета физического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
  • Анкета Индивидуального предпринимателя (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
  • Анкета юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
  • Анкета иностранной структуры без образования юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
  • Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента;
  • Опросный лист о принадлежности лица к Публичным должностным лицам (ПДЛ);
  • Опросный лист клиента в целях изучения;
  • Опросный лист в целях определения деловой репутации;
  • Решение руководителя (ИП) о приеме на обслуживание публичного должностного лица (РПДЛ/ИПДЛ/МПДЛ).
Документы для организации внутренней отчетности:
  • Отчет Специального должностного лица о результатах проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Документы для организации системы финансового мониторинга:
  • Внутреннее сообщение о выявленной операции;
  • Перечень критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки;
  • Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
  • Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю;
  • Перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
Документы для организации обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:
  • Свидетельство о прохождении внутреннего обучения сотрудниками организации (ИП);
  • Журнал учета прохождения обучения сотрудниками организации (ИП).
Документы для организации документооборота, связанного с замораживанием (блокированием) денежных средств и (или) иного имущества:
  • Журнал сверки клиентов с лицами, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;
  • Отчет о результатах ежеквартальной проверки по Перечням;
  • Журнал проверок/сверок наличия среди клиентов организации (ИП) лиц, в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;
  • Решение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;
  • Журнал регистрации случаев замораживания (блокирования) денежных средств и (или) иного имущества;
  • Журнал учета выдачи денежных средств физическим лицам, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
Документы для организации документооборота, связанного с приостановлением операций:
  • Распоряжение о приостановлении операции (о продлении приостановления операции);
  • Распоряжение о проведении приостановленной операции;
  • Уведомление о приостановлении операции;
  • Журнал регистрации случаев приостановления операций.
Документы для организации документооборота, связанного с отказами в выполнении распоряжения клиента на совершение операций:
  • Сообщение об отказе в выполнении распоряжения клиента;
  • Уведомление об устранении оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
  • Уведомление о невозможности устранения оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
  • Журнал регистрации случаев отказа в выполнении распоряжения клиента; Журнал работы со случаями устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиентов.

  • Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями);
  • Постановления Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации;
  • Постановления Правительства Российской Федерации от 06 августа 2015 г. № 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей»;
  • Постановления Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 «О представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в индивидуального предпринимателя, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»;
  • Постановления Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 г. № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
  • Постановления Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
  • Постановления Правительства Российской Федерации от 26 октября 2018 г. № 1277 «Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации»;
  • Постановление Правительства Российской Федерации № 307 от 20 марта 2020 г. «О Федеральной пробирной палате»;
  • Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03 августа 2010 г. № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осу­ществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противо­действия легализации (отмыванию) доходов, подученных преступным путем и финансиро­ванию терроризма»;
  • Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08 февраля 2022 г. № 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. № 100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»;
  • Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. № 175 «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования»;
  • Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04 марта 2021 г. № 37 «Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям;
  • Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 02 августа 2011 г. № 17 «О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»;
  • Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 декабря 2017 г. № 53 «О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами»;
  • Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04 декабря 2018 г. № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов»;
  • Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу № 59 от 01 марта 2019 г. «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями»;
  • Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01 марта 2019 г. № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких мер»;
  • Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 сентября 2021 г. № 63 «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  • Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 сентября 2021 г. № 64 «О разъяснении отдельных вопросов по установлению сведений в отношении юридических лиц субъектами Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», за исключением поднадзорных Банку России»;
  • Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09 февраля 2022 г. № 65 «О представлении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, сообщений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих контролю»;
  • Информационного сообщения Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23.12.2020 «О методических рекомендациях по выявлению организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий операций (сделок), которые могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и представлению сведений о них»;
  • Публичных отчетов о Национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и Национальной оценке рисков финансирования терроризма;
  • Отчета о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансированию терроризма с использованием организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • Описания структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. № 18»;
  • иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Что именно вы получаете на консультации

Консультация наших специалистов по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

💡 Алгоритм действий

  • определение срочных действий
  • подготовка доказательственной базы
  • какие документы необходимы

⚖️ Выбор правовой позиции

  • какие действия могут навредить
  • оценка возможных рисков
  • определение сроков разрешения вопроса

✅ Полезные советы

  • как снять блокировку счетов?
  • как не платить штрафы?
  • как защититься от штрафов?
  • анализ слабых мест клиента

Опишите свою ситуацию и получите руководство к действию в день обращения!

десятки сообщений в месяц

Отзывы о нашей работе

на сторонних ресурсах

Рейтинг МЦ ПОД-ФТ и 115-ФЗ

4.7

Рейгинг организации в Яндексе

5.0

Рейгинг организации в 2GIS

5.0

Рейгинг организации в Klerk.ru

Наши эксперты

  • Фото
    Ассистент ген. директора

    Таисия Калачёва

    Главная по документам - сопровождение руководства и координация compliance-процессов


    8+ лет опыта
    Эксперт по ПОД/ФТ

  • Фото
    Генеральный директор

    Елена Таран

    Предприниматель, основатель и владелец компании. Эксперт и автор публикаций


    15+ лет опыта
    Эксперт по ПОД/ФТ
    Помогла 300+ компаниям

  • Фото
    Руководитель отдела по ПОД/ФТ

    Ада Щелокова

    Спасает от штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами


    12+ лет опыта
    Эксперт по ПОД/ФТ

  • Фото
    Специалист по сопровождению

    Галина Кротова

    Всегда на связи с нашими клиентами


    6+ лет опыта
    Эксперт по ПОД/ФТ

iPhone Mockup

Получите чек-лист

Актуальная версия на 13.06.2026

Для самопроверки соблюдения законодательства о противодействии легализации доходов и 115-ФЗ

Нужна консультация специалиста?

Оставьте заявку, чтобы обсудить с Вашим персональным менеджером
объем работ, сроки и стоимость
  • Проведём экспертизу документов
  • Оценим возможные риски
  • Подготовим Документы и пошаговый план действий
+7 (800) 201-13-91 Написать в Telegram Написать в Max Написать в ВК
+7 (800) 201-13-91 Telegram Мессенджер Max Вконтакте Заказать звонок
Bootstrap