Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для ювелиров
- Разработка, обновление, изменение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ Ювелирной организации (ИП)
- Стоимость: от 15 000 ₽
- Срок: от 1 до 7 рабочих дней
300+ клиентов и 10+ лет опыта в ПОД/ФТ
Спасли от штрафов 180+ компаний и ИП
Все услуги оказываются дистанционно.
Мы - участники и организаторы конференций по ПОД/ФТ
подробно
Что включает комплект докуметов Правила внутреннего контроля?
- Программа, определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля (Программа организации внутреннего контроля);
- Программа идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев (Программа идентификации);
- Программа изучения клиента при приеме на обслуживание и обслуживании (Программа изучения клиента);
- Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и принятия мер по снижению рисков совершения клиентом подозрительных операций (риск, программа оценки и управления рисками);
- Программа выявления операций (сделок), подлежащих обязательному контролю, и разовых операций (сделок) либо совокупности операций и (или) действий клиента, связанных с проведением каких-либо операций, его представителя в рамках обслуживания клиента, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма (Программа выявления операций);
- Программа документального фиксирования информации;
- Программа, регламентирующая порядок действий в случае отказа в совершении операции, а также отказа в приеме клиента на обслуживание (Программа по отказу);
- Программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций в соответствии с Федеральным законом №115-ФЗ (Программа по приостановлению операций);
- Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- Программа подготовки и обучения сотрудников (Программа подготовки и обучения);
- Программа проверки осуществления внутреннего контроля;
- Программа хранения информации и документов, полученных в результате реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (Программа хранения информации);
- Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной в результате применения правил, а также мер, принимаемых Организацией/ИП при реализации правил;
- Представление информации в Росфинмониторинг:
- Порядок использования Личного кабинета на сайте уполномоченного органа в Информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;
- Контроль и надзор за исполнением требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- Порядок предоставления сведений в уполномоченный орган по запросу.
Документы для организации процедуры идентификации:
- Анкета физического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
- Анкета Индивидуального предпринимателя (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
- Анкета юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
- Анкета иностранной структуры без образования юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
- Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента;
- Опросный лист о принадлежности лица к Публичным должностным лицам (ПДЛ);
- Опросный лист клиента в целях изучения;
- Опросный лист в целях определения деловой репутации;
- Решение руководителя (ИП) о приеме на обслуживание публичного должностного лица (РПДЛ/ИПДЛ/МПДЛ).
- Отчет Специального должностного лица о результатах проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
- Внутреннее сообщение о выявленной операции;
- Перечень критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки;
- Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
- Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю;
- Перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).
- Свидетельство о прохождении внутреннего обучения сотрудниками организации (ИП);
- Журнал учета прохождения обучения сотрудниками организации (ИП).
- Журнал сверки клиентов с лицами, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;
- Отчет о результатах ежеквартальной проверки по Перечням;
- Журнал проверок/сверок наличия среди клиентов организации (ИП) лиц, в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;
- Решение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;
- Журнал регистрации случаев замораживания (блокирования) денежных средств и (или) иного имущества;
- Журнал учета выдачи денежных средств физическим лицам, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
- Распоряжение о приостановлении операции (о продлении приостановления операции);
- Распоряжение о проведении приостановленной операции;
- Уведомление о приостановлении операции;
- Журнал регистрации случаев приостановления операций.
- Сообщение об отказе в выполнении распоряжения клиента;
- Уведомление об устранении оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
- Уведомление о невозможности устранения оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции;
- Журнал регистрации случаев отказа в выполнении распоряжения клиента; Журнал работы со случаями устранения оснований, в соответствии с которыми ранее было принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиентов.
- Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (с изменениями и дополнениями);
- Постановления Правительства Российской Федерации от 30 июня 2012 г. № 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации;
- Постановления Правительства Российской Федерации от 06 августа 2015 г. № 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей»;
- Постановления Правительства Российской Федерации от 19 марта 2014 г. № 209 «О представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в индивидуального предпринимателя, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям»;
- Постановления Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 г. № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
- Постановления Правительства Российской Федерации от 19 февраля 2022 г. № 219 «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
- Постановления Правительства Российской Федерации от 26 октября 2018 г. № 1277 «Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации»;
- Постановление Правительства Российской Федерации № 307 от 20 марта 2020 г. «О Федеральной пробирной палате»;
- Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03 августа 2010 г. № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, подученных преступным путем и финансированию терроризма»;
- Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08 февраля 2022 г. № 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. № 100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»;
- Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 июля 2020 г. № 175 «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования»;
- Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04 марта 2021 г. № 37 «Об утверждении Особенностей направления Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в электронной форме в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом (кроме кредитных организаций и организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющихся некредитными финансовыми организациями), и индивидуальным предпринимателям;
- Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 02 августа 2011 г. № 17 «О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»;
- Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12 декабря 2017 г. № 53 «О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами»;
- Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04 декабря 2018 г. № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов»;
- Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу № 59 от 01 марта 2019 г. «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями»;
- Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01 марта 2019 г. № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких мер»;
- Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 сентября 2021 г. № 63 «О применении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них лома таких изделий, отдельных норм законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 сентября 2021 г. № 64 «О разъяснении отдельных вопросов по установлению сведений в отношении юридических лиц субъектами Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», за исключением поднадзорных Банку России»;
- Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 09 февраля 2022 г. № 65 «О представлении организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, сообщений в Росфинмониторинг об операциях, подлежащих контролю»;
- Информационного сообщения Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23.12.2020 «О методических рекомендациях по выявлению организациями и индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий операций (сделок), которые могут осуществляться в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма и представлению сведений о них»;
- Публичных отчетов о Национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и Национальной оценке рисков финансирования терроризма;
- Отчета о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансированию терроризма с использованием организаций и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- Описания структур наименования, служебной и информационной частей ФЭС, описание кодов признаков, указывающих на необычный характер операций (сделок), и требования к технологическим электронным документам, направление которых регламентировано Особенностями представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденными приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 8 февраля 2022 г. № 18»;
- иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Что именно вы получаете на консультации
Консультация наших специалистов по ПОД/ФТ и 115-ФЗ
💡 Алгоритм действий
- определение срочных действий
- подготовка доказательственной базы
- какие документы необходимы
⚖️ Выбор правовой позиции
- какие действия могут навредить
- оценка возможных рисков
- определение сроков разрешения вопроса
✅ Полезные советы
- как снять блокировку счетов?
- как не платить штрафы?
- как защититься от штрафов?
- анализ слабых мест клиента
Опишите свою ситуацию и получите руководство к действию в день обращения!
десятки сообщений в месяц
Отзывы о нашей работе
на сторонних ресурсах
Рейтинг МЦ ПОД-ФТ и 115-ФЗ
4.7
Рейгинг организации в Яндексе
5.0
Рейгинг организации в 2GIS
5.0
Рейгинг организации в Klerk.ru
Наши эксперты
-
Ассистент ген. директора
Таисия Калачёва
Главная по документам - сопровождение руководства и координация compliance-процессов
8+ лет опыта
Эксперт по ПОД/ФТ -
Генеральный директор
Елена Таран
Предприниматель, основатель и владелец компании. Эксперт и автор публикаций
15+ лет опыта
Эксперт по ПОД/ФТ
Помогла 300+ компаниям
-
Руководитель отдела по ПОД/ФТ
Ада Щелокова
Спасает от штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами
12+ лет опыта
Эксперт по ПОД/ФТ -
Специалист по сопровождению
Галина Кротова
Всегда на связи с нашими клиентами
6+ лет опыта
Эксперт по ПОД/ФТ
Получите чек-лист
Актуальная версия на 13.06.2026
Для самопроверки соблюдения законодательства о противодействии легализации доходов и 115-ФЗ
Нужна консультация специалиста?
Оставьте заявку, чтобы обсудить с Вашим персональным менеджером
объем работ, сроки и стоимость
- Проведём экспертизу документов
- Оценим возможные риски
- Подготовим Документы и пошаговый план действий
+7 (800) 201-13-91
Написать в Telegram
Написать в Max
Написать в ВК
