Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для операторов инвестиционных платформ

Документы для организации процедуры идентификации:

• Анкета физического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;

• Анкета Индивидуального предпринимателя (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;

• Анкета юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;

• Анкета иностранной структуры без образования юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;

• Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента;

• Опросный лист о принадлежности лица к Публичным должностным лицам (ПДЛ);

• Опросный лист клиента в целях изучения;

• Опросный лист в целях определения деловой репутации;

• Решение руководителя о приеме на обслуживание публичного должностного лица (РПДЛ/ИПДЛ/МПДЛ).

Документы для организации внутренней отчетности:

• Отчет Ответственного сотрудника о выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ, а также о принятых мерах по результатам проверок;

• Ежеквартальный отчет Ответственного сотрудника (ежегодный отчет для коллегиального исполнительного органа);

• Отчет Ответственного сотрудника (комиссии) о результатах проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением организацией и работниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Документы для организации системы финансового мониторинга:

• Внутреннее сообщение о выявленной операции;

• Перечень критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки;

• Перечень операций с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;

• Перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Документы для организации обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

• Свидетельство о прохождении внутреннего обучения сотрудниками организации;

• Журнал учета прохождения обучения сотрудниками организации;

• Журнал проведения проверки знаний сотрудников.

Документы для организации документооборота, связанного с замораживанием (блокированием) денежных средств и (или) иного имущества:

• Журнал сверки наличия среди клиентов организации лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;

• Отчет о результатах ежеквартальной проверки по Перечням;

• Журнал проверок/сверок наличия среди клиентов организации лиц, в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;

• Решение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;

• Журнал регистрации случаев замораживания (блокирования) денежных средств и (или) иного имущества;

• Журнал учета выдачи денежных средств физическим лицам, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

Документы для организации документооборота, связанного с приостановлением операций: