Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для организаций, оказывающих юридические услуги

Разработка, обновление, изменение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для организаций, оказывающих юридические услуги

Стоимость Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

Правила внутреннего контроля

15 000 рублей

Срок разработки

от 1 до 7 рабочих дней

По всем возникающим вопросам, Вы можете написать нам письмо на почту: admin@amlclub.ru

Способы оплаты:

Оплата с расчетного счета юридического лица или со счета индивидуального предпринимателя по реквизитам

Оплата от физического лица картой на сайте. Продолжая вы соглашаетесь с условиями следующего документа — Публичная оферта

После оплаты Правила внутреннего контроля незамедлительно будут направлены на указанную электронную почту

Как подать заявку на разработку Правил внутреннего контроля?

Заявка на разработку правил в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ формируется автоматически при формировании счета на оплату на юридическое лицо или при оплате картой на сайте организации. После оплаты Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ придут в течение нескольких дней на указанный вами адрес электронной почты. После того, как мы пришлем вам правила внутреннего контроля, мы сформируем вам акт выполненных работ.

Что включает комплект докуметов Правила внутреннего контроля?

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ для организаций, оказывающих юридические услуги содержат следующие программы:

Состав Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для лиц, оказывающих юридические услуги — субъектов Федерального закона № 115-ФЗ:

Используемые термины и сокращения;
Общие положения;
Программа, определяющая организационные основы осуществления внутреннего контроля (Программа организации системы внутреннего контроля);
Программа идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев (Программа идентификации);
Программа изучения клиента;
Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций (риск) и принятия мер по снижению рисков;
Программа выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и представления сведений о них в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Программа выявления операций);
Программа, регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (Программа замораживания (блокирования);
Программа подготовки и обучения кадров в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ;
Программа проверки системы внутреннего контроля;
Порядок обеспечения конфиденциальности информации, полученной в результате применения правил, а также мер, принимаемых при реализации правил;
Представление информации в Росфинмониторинг;
Порядок использования Личного кабинета на сайте уполномоченного органа в Информационно-телекоммуникационной сети «Интернет»;
Контроль и надзор за исполнением требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Полый пакет документов по ПОД/ФТ для организаций, оказывающих юридические услуги, включает следующие:

Документы для организации процедуры идентификации:

Анкета физического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
Анкета Индивидуального предпринимателя (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
Анкета юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
Анкета иностранной структуры без образования юридического лица (анкета клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя) + Форма для служебного пользования – приложение к анкете;
Анкета бенефициарного владельца + Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента;
Опросный лист о принадлежности лица к Публичным должностным лицам (ПДЛ);
Опросный лист клиента в целях изучения;
Опросный лист в целях определения деловой репутации;
Решение о приеме на обслуживание публичного должностного лица (РПДЛ/ИПДЛ/МПДЛ).

Документы для организации внутренней отчетности:

Отчет о результатах проверки осуществления внутреннего контроля законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ и Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Документы для организации системы финансового мониторинга:

Внутреннее сообщение о выявленной операции;
Перечень критериев и признаков, указывающих на необычный характер сделки;
Перечень признаков операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Перечень государств (территорий), которые не выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Документы для организации обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

Свидетельство о прохождении внутреннего обучения сотрудниками организации (ИП);
Журнал учета прохождения обучения сотрудниками организации (ИП).

Документы для организации документооборота, связанного с замораживанием (блокированием) денежных средств и (или) иного имущества:

Журнал сверки клиентов с лицами, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;
Решение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и (или) иного имущества;
Журнал регистрации случаев замораживания (блокирования) денежных средств и (или) иного имущества;
Журнал учета выдачи денежных средств физическим лицам, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
Уведомление о применении мер по замораживанию.

Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для организаций, оказывающих юридические услуги, разрабатываются на основании следующих документов:

Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Постановления Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1188 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами»;
Постановления Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 № 804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей»;
Постановления Правительства Российской Федерации от 29 мая 2014 г. № 492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
Постановления Правительства Российской Федерации от 19.02.2022 № 219 «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;
Постановления Правительства Российской Федерации от 09.04.2021 № 569 «Об утверждении Правил передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации»;
Постановления Правительства Российской Федерации от 26 октября 2018 г. № 1277 «Об утверждении Правил формирования перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, и использования связанной с таким перечнем информации»;
Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 03.08.2010 № 203 «Об утверждении Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, подученных преступным путем и финансированию терроризма»;
Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 08.02.2022 № 18 «Об утверждении Особенностей представления в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20.05.2022 № 100 «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций»;
Публичных отчетов о Национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и Национальной оценке рисков финансирования терроризма;
Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 02.08.2011 № 17 «О признаках операций, видов и условий деятельности, имеющих повышенный риск совершения клиентами операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма»;
Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 12.12.2017 № 53 «О Методических рекомендациях по выявлению иностранных публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также российских публичных должностных лиц при идентификации клиентов, принятию их на обслуживание и управлению рисками при работе с указанными лицами»;
Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 19.07.2018 № 54 «О применении отдельных норм Федерального закона N 115-ФЗ от 07.08.2001 лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг»;
Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 04.12.2018 г. № 57 «О методических рекомендациях по установлению сведений о бенефициарных владельцах клиентов»;
Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу № 59 от 01.03.2019 г. «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями»;
Информационного письма Федеральной службы по финансовому мониторингу от 01.03.2019 № 60 «О методических рекомендациях по применению организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, адвокатами, нотариусами и лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и снятию таких мер»;
Иных нормативно-правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Порядок получения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ:

Мы получаем вашу заявку на разработку Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, формируем договор — счет (оферту) на оплату

Вы оплачиваете счет (акцептуете оферту)

Мы связываемся с вами (при необходимости) для уточнения деталей.

В период от 1 до 7 рабочих дней мы готовим новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

И направляем вам на указанный адрес электронной почты Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и приказ/решение об утверждении Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

После оказания услуги направляем вам акт выполненных работ

Заявка на разработку Правил внутреннего контроля можно направить на почту: admin@amlclub.ru

Заявка на разработку Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

После того, как мы получим вашу заявку, наши сотрудники подготовят и отправят счет-оферту на указанный e-mail

Оплатить разработку правил

Вы можете оплатить Правила внутреннего контроля картой.

Оплачивая правила картой, Вы соглашаетесь со следующими документами:

По любым вопросам, связанным с оказанием услуг, вы можете обращаться по телефону: 8 (800) 201-13-91 (С 10:00 до 18:00 по будням), или написать нам на почту: admin@amlclub.ru.

Вы можете также связаться с нами в Whatsapp по номеру телефона: +79362641115 .

Внимание! Вы можете купить любой из этих документов отдельно

Комплексное абонентское сопровождение по ПОД/ФТ

Узнайте подробности

Аутсорсинг ПОД/ФТ