Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ

Целевой инструктаж_ Повышение уровня знаний

Уведомление Банка России о назначении Ответственного сотрудника

Уведомление Банка России о назначении Ответственного сотрудника Как мы направляли уведомление о назначении на должность нового СДЛа в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Здравствуйте, коллеги! Случай из практики. Все вы знаете, что необходимо информировать Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России о снятии одного Ответственного сотрудника и назначении другого в течение…
Читать дальше

Совмещение функций СДЛ и контролера в НФО

Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице

Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании? Запрос от 07.06.2018 № 218/18 Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании, обладающей лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами…
Читать дальше

Назначение сотрудников по ПОД/ФТ/ФРОМУ в НФО

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ Вопрос от Управляющей компании к Банку России Запрос от 01.04.2019 № АИ-И-103/04-2019 Управляющая компания просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Согласно пункту 2.7 Положения № 445-П* в некредитных финансовых организациях (далее…
Читать дальше

Актуализация сведений об Ответственном сотруднике

Ответственный сотрудник по ПОДФТ Банк России опубликовал информационное письмо от 08.10.2020 № ИН-06-14/147 Елена Таран В соответствие с Указанием Банка России № 4662-У* кредитные и некоторые некредитные финансовые организации направляют в Банк России информацию и документы, подтверждающие соответствие сотрудников организации требованиям к деловой репутации. К сведениям, включаемым в анкету Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ в том…
Читать дальше

Разъяснения Банка России о больничном Ответственного сотрудника

СДЛ не может работать во время отпуска или болезни, обязанности должны быть возложены на другое лицо, соответствующее квалификационным требованиям

Отчет ПОД/ФТ

Ответственный сотрудник должен формировать следующие виды отчетов: Письменные отчеты для Руководителя организации о результатах проверок. Письменная текущая отчетность. Письменный отчет для коллегиального исполнительного органа. Разберем подробнее про каждый отчет: Письменные отчеты для Руководителя организации о результатах проверок Отчет о результатах проверки должен включать: Сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ. К таким нарушениям может…
Читать дальше

О несоответствии деловой репутации

Банк России опубликовал обзор практики Комиссии Банка России по рассмотрению жалоб на решения, принятыми должностными лицами Банка России, признании лица несоответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, за первое полугодие 2020 года. Для читателей AMLclub.ru мы нашли интересный кейс, связанный с ПОД/ФТ/ФРОМУ и Ответственным сотрудником. Жалоба 4. Заявитель осуществлял функции…
Читать дальше

Изменения, затрагивающие кредитные кооперативы, ломбарды и МФО

Государственная дума в третьем чтении приняла законопроект затрагивающий деятельность ряда субъектов Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения затронут деятельность ломбардов, МФО, кредитных кооперативов. Краткие новости, затрагивающие деятельность организаций по ПОД/ФТ/ФРОМУ: Банк России будет вправе предписанием ввести ограничения деятельности кредитного кооператива, в том…
Читать дальше

Краткие итоги конференции от 28.05.2020

28.05.2020 состоялась конференция по вопросам осуществления надзора, соорганизатором которой являлся портал AMlclub.ru. На конференции выступали представители Банка России (для кредитных и некредитных финансовых организаций), представители Росфинмониторинга (надзор и типологии отмывания доходов), представители Прокуратуры РФ (главный надзорный орган по всем вопросам ПОД/ФТ в РФ), представители AMLclub.ru. AMLclub.ru хочет обратить внимание своих читателей на ответы представителей государственных…
Читать дальше

О внутреннем контроле в профессиональном участнике рцб

Как мы уже писали в 2020 году Банк России планирует принять ряд документов, направленных на совершенствование законодательства о ПОД/ФТ и комплаенс в целом. Статья о документах ЗДЕСЬ. В том числе Банк России планирует, наконец, заменить устаревший Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) о внутреннем контроле№ 12-32/пз-н (все еще действующий). Так Банк России опубликовал проект…
Читать дальше

Рубрика: Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ