г. Москва, ул. Тверская, 20/1, этаж 4, оф. 417

Рубрика: Специальное должностное лицо по ПОД/ФТ

Уведомление Банка России о назначении Ответственного сотрудника

Уведомление Банка России о назначении Ответственного сотрудника Как мы направляли уведомление о назначении на должность нового СДЛа в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Здравствуйте, коллеги! Случай из практики. Все вы знаете, что необходимо информировать Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России о снятии одного Ответственного сотрудника и назначении другого в течение…
Читать дальше

Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице

Совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании? Запрос от 07.06.2018 № 218/18 Возможно ли совмещение функций СДЛ и Контролера в одном лице в управляющей компании, обладающей лицензией на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами…
Читать дальше

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ

О количественном составе подразделения по ПОД/ФТ Вопрос от Управляющей компании к Банку России Запрос от 01.04.2019 № АИ-И-103/04-2019 Управляющая компания просит дать разъяснения по следующим вопросам, возникшим в процессе осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Согласно пункту 2.7 Положения № 445-П* в некредитных финансовых организациях (далее…
Читать дальше

Ответственный сотрудник по ПОДФТ

Актуализация сведений об Ответственном сотруднике

Ответственный сотрудник по ПОДФТ Банк России опубликовал информационное письмо от 08.10.2020 № ИН-06-14/147 Елена Таран В соответствие с Указанием Банка России № 4662-У* кредитные и некоторые некредитные финансовые организации направляют в Банк России информацию и документы, подтверждающие соответствие сотрудников организации требованиям к деловой репутации. К сведениям, включаемым в анкету Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ в том…
Читать дальше

Разъяснения Банка России о больничном Ответственного сотрудника

СДЛ не может работать во время отпуска или болезни, обязанности должны быть возложены на другое лицо, соответствующее квалификационным требованиям

Отчет ПОД/ФТ

Ответственный сотрудник должен формировать следующие виды отчетов: Письменные отчеты для Руководителя организации о результатах проверок. Письменная текущая отчетность. Письменный отчет для коллегиального исполнительного органа. Разберем подробнее про каждый отчет: Письменные отчеты для Руководителя организации о результатах проверок Отчет о результатах проверки должен включать: Сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ. К таким нарушениям может…
Читать дальше

О несоответствии деловой репутации

Банк России опубликовал обзор практики Комиссии Банка России по рассмотрению жалоб на решения, принятыми должностными лицами Банка России, признании лица несоответствующим квалификационным требованиям и (или) требованиям к деловой репутации, установленным федеральными законами, за первое полугодие 2020 года. Для читателей AMLclub.ru мы нашли интересный кейс, связанный с ПОД/ФТ/ФРОМУ и Ответственным сотрудником. Жалоба 4. Заявитель осуществлял функции…
Читать дальше

Изменения, затрагивающие кредитные кооперативы, ломбарды и МФО

Государственная дума в третьем чтении приняла законопроект затрагивающий деятельность ряда субъектов Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Изменения затронут деятельность ломбардов, МФО, кредитных кооперативов. Краткие новости, затрагивающие деятельность организаций по ПОД/ФТ/ФРОМУ: Банк России будет вправе предписанием ввести ограничения деятельности кредитного кооператива, в том…
Читать дальше

Таран Елена читает лекцию для МУМЦФМ

Краткие итоги конференции от 28.05.2020

Краткие итоги конференции от 28.05.2020 28.05.2020 состоялась конференция по вопросам осуществления надзора, соорганизатором которой являлся портал AMlclub.ru.   На конференции выступали представители Банка России (для кредитных и некредитных финансовых организаций), представители Росфинмониторинга (надзор и типологии отмывания доходов), представители Прокуратуры РФ (главный надзорный орган по всем вопросам ПОД/ФТ в РФ), представители AMLclub.ru.   AMLclub.ru хочет обратить…
Читать дальше

Правила внутреннего контроля

О внутреннем контроле в профессиональном участнике рцб

Как мы уже писали в 2020 году Банк России планирует принять ряд документов, направленных на совершенствование законодательства о ПОД/ФТ и комплаенс в целом. Статья о документах ЗДЕСЬ. В том числе Банк России планирует, наконец, заменить устаревший Приказ Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР) о внутреннем контроле№ 12-32/пз-н (все еще действующий). Так Банк России опубликовал проект…
Читать дальше