fbpx
Москва
8 800 201 13-91
admin@amlclub.ru

Постановка на учет лизинговых факторинговых организаций

Постановка на учет в Росфинмониторинге (1)

Постановка на учет в Росфинмониторинге

Росфинмониторинг опубликовал очередное информационное письмо от 02.09.2020 года, адресованное лизинговым и факторинговым организациям по вопросу постановки на учет.

Росфинмониторинг проинформировал, что наиболее популярным нарушением в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ является несвоевременная постановка на учет в Росфинмониторинге. За этим нарушением тянется целый ряд других — отсутствие Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ, непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю и т.д.

Последствия несвоевременной постановки на учет в Росфинмониторинге определены в статье 15.27 КоАП РФ, и влекут наложение штрафа от 50 тысяч рублей до 100 тысяч рублей. Штрафы за непредставление сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю гораздо выше.

Мы в AMLclub.ru много раз писали, о том, что если Организация не встала на учет в Росфинмониторинге, то это совсем не значит, что Организация не обязана представлять сведения об операциях в Росифнмониторинг. Никто не снимает с Организации обязанность представлять сведения в Росфинмониторинг в соответствии со статьями 6,7 Федерального закона от 07.08.2001 года № 115-ФЗ.

Последствия непостановки на учет в Росфинмониторинге для лизинговых и факторинговых организаций

Для того, чтобы заставить лизиноговые и факторинговые организации встать на учет, Росфинмониторинг совместно с Банком России рекомендовали кредитным организациям отказывать в проведении операций и приеме на обслуживание клиентам, которые не встали на учет в Росфинмониторинге.

Банк России в информационном письме указал кредитным организациям проверять факт постановки на учет в Росфинмониторинге вышеуказанных субъектов Федерального закона от 0708.2001 г. № 115-ФЗ, а также предложил реализовывать право на отказ от заключения договора банковского счета (вклада), в выполнении распоряжения о совершении операции в случае отсутствия постановки указанных субъектов на учет в Росфинмониторинге.

Во избежание отказов от банковского обслуживания мы рекомендуем лизинговым и факторинговым организациям встать на учет в Росфинмониториге и представлять сведения об операциях, даже несвоевременно.

Как встать на учет в росфинмониторинг

  1. Пройти обучение по ПОД/ФТ в форме целевого инструктажа, получить свидетельство от организации, являющейся партнером МУМЦФМ;

  2. Разработать и утвердить Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

  3. Назначить специальное должностное лицо ответственное за реализацию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;

  4. Получить УКЭП (усиленная квалифицированная электронная подпись) для представления сведений в Росфинмониторинг;

  5. Подготовить, заполнить и направить в Росфинмониторинг карту постановки на учет;

  6. Разработать и подготовить иные документы для целей ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Встать на учет в Росфинмониторинг с поддержкой от AMLclub.ru проще!

Чем мы можем Вам помочь?

  1. Разработать документы по ПОД/ФТ/ФРОМУ:

  • Карта постановки на учет Росфинмониторинге.

Стоимость 3 500 рублей.

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее – ПВК по ПОД/ФТ) + Решение об утверждении ПВК по ПОД/ФТ + Решение о возложении обязанностей специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК по ПОД/ФТ.

Стоимость 6 000 рублей.

  • Обучение в форме целевого инструктажа.

Стоимость 2 500 рублей.

  1. Осуществить постановку на учет «ПОД КЛЮЧ». Стоимость 12 000 рублей.

  • Услуга включает:
  • Полное консультационное сопровождение до получения уведомления о постановке на учет;
  • Подготовку всех необходимых документов;
  • Заполнение заявки на создание УКЭП.*

*Внимание: УКЭП оплачивается отдельно, согласно тарифам Удостоверяющего центра.

  1. Заполнить все вкладки в профиле Личного кабинета.

Стоимость – 5 000 рублей.

Услуга включает: заполнение всех вкладок профиля ИП, загрузку ПВК по ПОД/ФТ, внесение сведений об СДЛ, загрузку свидетельства о прохождении обучения, прохождение тестов, заполнение опросников.

Мы Рекомендуем всем своим клиентам, незамедлительно с даты получения Логина и пароля от Личного кабинета, скачать Перечень лиц, в отношении которых должны применяться меры по замораживанию (блокированию) имущества и денежных средств, провести проверку своих клиентов по указанному перечню, сформировать и направить формализованное электронное сообщение в Росфинмониторинг.

 

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *