Консалтинговые услуги по ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Если я встану на учет сейчас, то обнаружу себя, и меня оштрафуют?

Что делать, если просрочил регистрацию Личного кабинета и постановку на учет в Росфинмониторинг?

О штрафах и ответственности за несвоевременную постановку на учет в Росфинмониторинг

Если я сейчас встану на учет/зарегистрирую кабинет на сайте Росфинмониторинга, то обнаружу себя и меня сразу оштрафуют?

С такими опасениями к нам часто обращаются клиенты.

Правда в том, что постановка на учет в Росфинмониторинг носит заявительный характер, а при регистрации кабинета никто не спрашивает дату начала осуществления деятельности, которая подпадает под требования Федерального закона от  07.08.2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ).

То есть до тех пор, пока организация (ИП) не встала на учет в Росфинмониторинг / не зарегистрировала Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, и продолжает осуществлять деятельность, перечисленную в статьях 5, 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ, у организации (ИП) длящееся нарушение требований законодательства о ПОД/ФТ и Федерального № 115-ФЗ.

Как только организация (ИП) встает на учет в Росфинмониторинг / регистрирует Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, организация (ИП) устраняет нарушение, и по истечение года (даже если вдруг так случится и обнаружится, что организация (ИП) ранее осуществляла деятельность, но не встала на учет в течение месяца с даты регистрации), организацию (ИП) не оштрафуют. Срок привлечения к ответственности за нарушение законодательства РФ о ПОД/ФТ – год. Кроме того, с грамотной поддержкой в лице сотрудников ООО «СКЦ по 115-ФЗ», организация (ИП) сможет избежать любое привлечение к ответственности за выявленные нарушения.

Исходя из практики применения Росфинмониторингом риск-ориентированного подхода в части контроля и надзора, и проведения проверок соблюдения требований законодательства РФ о ПОД/ФТ, при условии поддержания низкого уровня риска в Личном кабинете (соблюдение требований Росфинмониторинга), проверка деятельности организации (ИП) по ПОД/ФТ со стороны Росфинмониторинга, практически исключена.

Другими словами, чем раньше организация (ИП) встанет на учет в Росфинмониторинг/ зарегистрирует Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга, и начнет выполнять требования законодательства РФ о ПОД/ФТ, тем ниже вероятность быть оштрафованным.

Вероятность привлечения к ответственности по статье 15.27 КоАП РФ возрастает тогда, когда организация (ИП) затягивает постановку на учет в Росфинмониторинг/регистрацию Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга. При выявлении подобных нарушений сотрудники Прокуратуры РФ, как правило, присылают запрос о предоставлении информации о причинах выявленного нарушения (отсутствие Личного кабинета на сайте Росфинмониторинга) и неисполнения требований законодательства РФ о ПОД/ФТ. Доказать в таком случае, что организация (ИП) что-то выполняла без наличия Личного кабинета и постановки на учет в Росфинмониторинге, не представляется возможным. Зарегистрировать Личный кабинет на сайте Росфинмониторинга (тем более встать на учет в Росфинмониторинг) задним числом, организация (ИП) также не сможет.

О размере штрафов:

  • от 50 000 до  100 000 рублей за любые нарушения законодательства РФ о ПОД/ФТ, несвязанные с выявлением и представлением сведений об операциях в Росфинмониторинг, в том числе за отсутствие личного кабинета на сайте Росфинмониторинга;
  • от 200 000 до 400 000 рублей за действия (бездействия), приведшие к непредставлению сведений об операциях в Росфинмониторинг или несвоевременному представлению или к представлению с ошибками сведений об операциях.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован.

×
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности