Москва, Без выходных с 09:00 до 21:00

Рубрика: База знаний

Порядок присвоения уровня риска клиента

В предыдущих статьях я рассказывала о том, что включает риск легализации и как организовать оценку рисков легализации. Я писала о методике выявления и присвоения степени (уровня) риска клиента. И рассказывала о критериях и факторах, влияющих на степень (уровень) риска клиента. Сегодня поговорим о методиках присвоения степени (уровня) риска клиента. Здесь я указала три наиболее популярных…
Читать дальше

Методика выявления и оценки риска клиента

В предыдущей статье я говорила о том, что включает риск легализации и как организовать оценку рисков легализации.  Сегодня буду рассказывать о том, как выявить и присвоить риск клиенту. Методика оценки риска клиента во всех Организациях (субъектах Федерального закона № 115-ФЗ ) одинаковая. Нет различий, является ли эта Организация поднадзорной Банку России или Росфинмониторингу, ФНС, Роскомнадзору,…
Читать дальше

Риски легализации

Риск легализации (риск ОД/ФТ/ФРОМУ) – это… Разбираемся, какие виды рисков должна выявлять организация — субъект 115-ФЗ В информационном письме Росфинмониторинга от 01.03.2019 N 59 «О методических рекомендациях по проведению оценки рисков ОД/ФТ организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом и индивидуальными предпринимателями» дано следующее определение риска легализации: Риск легализации (отмывания) доходов, полученных преступным…
Читать дальше

Консультации по 115-ФЗ

Новые разъяснения Банка России по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Вопрос МКК об обучении сотрудников на аутсорсинге Об обучении сотрудников, оказывающие услуги по аутсорсингу. Запрос от 10.02.2020 № 73Микрокредитная компания просит пояснить, подлежат ли обучению всоответствии с Указанием № 3471-У* сотрудники, оказывающие услуги по аутсорсингу, в частности, юрисконсульт? В законодательстве Российской Федерации и нормативных актах Банка России в сфере ПОД/ФТ не установлен прямой запрет на…
Читать дальше