Должен ли быть замещающий у СДЛа на время отпуска?
Внутренний контроль по ПОД/ФТ должен быть непрерывным
Вопрос от подписчика:
Если специальное должностное лицо уходит в отпуск, то должен ли его кто-то замещать на время отпуска? Если «да», то должно ли это лицо соответствовать квалификационным требованиям, предъявляемым к специальным должностным лицам.
Ответ: Да, конечно, если специальное должностное лицо (СДЛ) уходит в отпуск, то это не значит, что все мероприятия по ПОД/ФТ/ФРОМУ в организации прекращаются.
На время отпуска СДЛа его обязанности выполняет другой сотрудник, соответствующий квалификационным требованиям, предъявляемым к СДЛам или лицам, их замещающим, в соответствии с требованиями, указанными в нормативных правовых актах РФ по ПОД/ФТ/ФРОМУ, распространяющихся на осуществляемый вид деятельности организации/индивидуального предпринимателя – субъекта Федерального закона № 115-ФЗ.
Квалификационные требования к СДЛам (замещающим лицам) разнятся от вида осуществляемой деятельности.
Наличие свидетельства о прохождении обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ в форме целевого инструктажа – это минимум для СДЛов (замещающих лиц) всех видов деятельности, являющихся субъектами Федерального закона № 115-ФЗ. К СДЛам (замещающим лицам) отдельных организаций предъявляются также требования к наличию определенного образования и опыта работы по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
