Изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ

Об изменениях во внутренние правила по ПОД/ФТ для бухгалтерских, юридических, аудиторских компаний, а также адвокатов, нотариусов и индивидуальных аудиторов

Внесены изменения в Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 № 1188  «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

Изменения внесены Постановлением Правительства РФ от 06.06.2022 № 1035 «О внесении изменений в требования к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами» (далее – Постановление № 1035).

Постановление № 1035 вступило в силу 07.06.2022 г. Всем субъектам статьи 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» необходимо провести внутреннее обучение в форме дополнительного инструктажа, а также утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

Срок на внесение изменения в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ следует отсчитывать с 07.06.2022 г, т.е. новую редакцию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ необходимо утвердить до 06.07.2022 г.

Итак, что изменилось, что вносить в Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ бухгалтерам, юридическим компаниям, адвокатам, нотариусам и аудиторам:

1. Изменено название программы по управлению рисками:

С 07.06.2022 г. — Программа оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций (далее — риск) и принятия мер по снижению рисков.

2. Много изменения в названия положений и порядков Программы оценки рисков Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ.

3. Программа оценки рисков Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ должна содержать порядок оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях ОД/ФТ, включая разработку комплекса мер бухгалтерами, юридическими компаниями, адвокатами, нотариусами и аудиторами, направленных на снижение (минимизацию) такой возможности.

4. Бухгалтерские компании, юридические компании, адвокаты, нотариусы и аудиторы при оценке рисков обязаны с 07.06.2022 г. также учитывать характер и виды деятельности клиентов, а также характер используемых клиентами продуктов (услуг), предоставляемых этими адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами международного личного фонда, лицами, оказывающими юридические или бухгалтерские услуги, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами.

Первое и самое важное: Провести внутреннее обучение для сотрудников организации с связи с изменениями. Зафиксировать факт проведенного обучения.

Второе: Нужно разработать и утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

для бухгалтерской организации, юридической компании, адвоката, нотариуса и аудитор! В кратчайшие сроки, с учетом всех изменений законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ. ПВК всегда проходят проверки надзорных органов.
Подробнее о разработке Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ

Любая помощь в вопросах ПОД/ФТ: от консультаций и обучения в форме целевого инструктажа по ПОД/ФТ до сопровождения при проверках по ПОД/ФТ и абонентского обслуживания по ПОД/ФТ
Подробнее об обслуживании бухгалтеров по ПОД/ФТ

Любая помощь в вопросах ПОД/ФТ: от консультаций и обучения в форме целевого инструктажа по ПОД/ФТ до сопровождения при проверках по ПОД/ФТ и абонентского обслуживания по ПОД/ФТ
Подробнее об обслуживании юридических компаний по ПОД/ФТ

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда
Подробнее об абонентском обслуживании по ПОД/ФТ