Москва, Без выходных с 09:00 до 21:00

Уведомление Банка России о назначении Ответственного сотрудника

Целевой инструктаж_ Повышение уровня знаний

Уведомление Банка России о назначении Ответственного сотрудника

Как мы направляли уведомление о назначении на должность нового СДЛа в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций

Здравствуйте, коллеги!

Случай из практики.

Все вы знаете, что необходимо информировать Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России о снятии одного Ответственного сотрудника и назначении другого в течение 3х рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников.

Страховая организация, негосударственный пенсионный фонд, управляющая компания, микрофинансовая организация, осуществляющая свою деятельность в виде микрофинансовой компании (далее — НФО), должна направить в Банк России уведомление о назначении (освобождении) ответственного сотрудника (о назначении (освобождении) сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком) в порядке, установленном Указанием Банка России № 4662-У*.

И порядок этот заключается в следующем: НФО необходимо сформировать уведомление о назначении нового специального должностного лица, сформировать анкету такого лица, а также приложить пакет документов, которые перечислены в Указании Банка России № 4662-У*.

Раньше мы формировали уведомление и анкеты на бумажном носителе, подписывали их, сканировали, формировали пакет документов и направляли их в Банк России через Личный кабинет.

Недавно НФО получили в свои Личные кабинеты письмо Банка России о том, что вводится новый порядок предоставления сведений в Департамент допуска и прекращения деятельности и заключается он в том, чтобы сведения, содержащиеся в уведомлении, и анкета представлять в Банк России путем заполнения интерактивной формы в Личном кабинете (1220).

Сегодняшняя статья не о том, как заполнять такую форму (инструкцию Банк России направил), а о том, с чем я столкнулась на практике, когда направляла уведомление в Департамент допуска и прекращения деятельности.

Возможно, мы получим замечания от Банка России по представлению сведений. Но сегодня наше уведомление зарегистрировано в Личном кабинете.

  1. В разных браузерах отражается разная информация в интерактивной форме. В Яндекс. Браузер информация об организации была предварительно заполнена (и ее нельзя было исправить), а вот в EE нет, пришлось все вносить вручную.
  2. В интерактивной форме есть два типа уведомлений о назначении: 1 — лица, подлежащие согласованию с Банком России, 2 — не подлежащие согласованию Банком России. СДЛ, как вы знаете, не подлежит согласованию Банком России. Поэтому мы выбирали тип уведомления — сведения о лице, не подлежащем согласованию Банком России. Но, эта форма не предполагала выбор специального должностного лица. Его не было. Я позвонила в Банк России, спросила, что в таком случае делать, и мне устно посоветовали выбрать тип уведомления — сведения о лице, подлежащем согласованию Банком России. Так мы и сделали. При таком типе уведомление не предполагает выбор должности. Она просто вписывается в уведомление.

Но обращаю ваше внимание, я разговаривала с коллегой из Управляющей компании и в их кабинете была возможность выбрать должность — специальное должностное лицо в интерактивной форме уведомления. Поэтому, действуйте по обстоятельствам.

  1. Самая сложная часть — это разложить документы по полочкам в уведомлении. Для того, чтобы указать в уведомлении, какие документы представляются, для начала необходимо опуститься в самых конец уведомления и загрузить документы. После чего подтянуть сведения о них в интерактивную форму. Например, вы загрузили паспорт СДЛа в pdf-формате. В интерактивной форме необходимо подтянуть название этого документа из загруженных (копия паспорта.pdf) , а потом указать, что тип документа (Выбрать из огромного справочника документов. Поиск по справочнику работает) — копия документа, удостоверяющего личность лица.

Примечание! Здесь также могут возникнуть сложности в зависимости от браузера. В одном браузере мы смогли подтянуть название документа — копия паспорта.pdf (выбрать из загруженных), в другом — нет. Пришлось копировать название документа с указанием формата.

  1. В инструкции по представлению сведений указано, что при направлении уведомления о назначении СДЛа необходимо заполнить анкету кандидата также в интерактивной форме. Но уведомление, которое мы формировали не содержало интерактивной формы анкеты.

Возможно, мы получим замечания от Банка России по представлению сведений. Но сегодня наше уведомление зарегистрировано в Личном кабинете.

* Указание Банка России от 25.12.2017 N 4662-У «О квалификационных требованиях к руководителю службы управления рисками, службы внутреннего контроля и службы внутреннего аудита кредитной организации, лицу, ответственному за организацию системы управления рисками, и контролеру негосударственного пенсионного фонда, ревизору страховой организации, о порядке уведомления Банка России о назначении на должность (об освобождении от должности) указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда), специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма кредитной организации, негосударственного пенсионного фонда, страховой организации, управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, микрофинансовой компании, сотрудника службы внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, а также о порядке оценки Банком России соответствия указанных лиц (за исключением контролера негосударственного пенсионного фонда) квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации»

 

4 комментария

  1. Наталья:

    Добрый день! Елена, подскажите, пожалуйста, а если отправлять уведомление о назначении СДЛ в микрокредитной компании (малое предприятие) можно просто как раньше отправить в отсканированном виде уведомление о назначении? без приложения документов и заполнения интерактивных форм?

    • Здравствуйте, Наталья!
      Да, если организация не получала письмо от Банка России (через Личный кабинет) о новом порядке представления сведений в Департамент допуска и прекращения деятельности.
      В моей практике таких не было.
      Во избежание нарушений, поищите письмо в Личном кабинете на сайте Банка России.

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *