Утверждение Правил внутреннего контроля

Правила внутреннего контроля регулируются следующими законодательными и нормативными актами:

1. Постановление Правительства РФ от 30.06.2012 №667 «Об утверждении требований к ПВК», согласно которому Правила могут храниться на бумажном носителе или в электронном виде. В первом случае ПВК подписываются руководителем организации (или ИП) и заверяются печатью, если она есть. Во втором случае они подписываются усиленной квалифицированной электронной подписью руководителя (или ИП).
2. Положение Банка России от 15.12.2014 №445-П «О требованиях к ПВК НФО», которое говорит о том, что ПВК по ПОД/ФТ для НФО утверждаются единоличным исполнительным органом некредитной финансовой организации.
3. Постановление Правительства РФ от 14.07.2021 №1188 «Об утверждении требований к правилам адвокатов, нотариусов…», обязывающее адвокатов, нотариусов, доверительных собственников (управляющих) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительные органы личного фонда, имеющие статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторские организации и индивидуальных аудиторов разрабатывать и утверждать Правила внутреннего контроля самостоятельно, в соответствии с законодательством РФ, до осуществления первой операции, перечисленной в п.1 ст.7.1 Федерального закона.

Если вам требуется помощь с Правилами внутреннего контроля, вы можете обратиться в нашу компанию. У нас есть несколько услуг, включающих в себя работу с Правилами внутреннего контроля, из которых вы сможете выбрать вариант, отвечающий вашим запросам.