Сопровождение при Проверках Прокуратурой, Росифинмониторингом, Пробирной палатой ПОД ПОД/ФТ: что делать и как пройти без штрафов

1. Назначьте дату/время рассмотрения и уведомьте прокуратуру.

2. Проведите совещание, составьте протокол.

3. Подготовьте приказ об усилении внутреннего контроля.

4. При необходимости — приказ о дисциплинарных мерах.

5. Проведите внеплановый инструктаж по нарушениям.

6. Направьте письменный ответ с мерами по устранению и недопущению.

1. Изучите перечень истребуемых документов, соберите наличие.
2. Сверьте ПВК с актуальными нормами 115‑ФЗ и подзаконных актов.
3. Уточните размытые формулировки у проверяющего (период, конкретика).
4. Подготовьтесь к устным вопросам о порядке ПОД/ФТ и отчётности.
5. Не отправляйте документы «как есть» — сначала экспресс‑аудит.

• Анализ комплекта, выявление и исправление ошибок.
• Проверка отчётности, приказов, протоколов, обучения.
• Подготовка ответа на требование/представление.
• Бриф руководителю: типовые вопросы и корректные ответы.

• Неполный пакет из‑за размытых формулировок в требовании.
• Нет подтверждений обучения всех сотрудников (включая ИП/директора).
• Устаревшие редакции ПВК, несоблюдение сроков утверждения.
• Документы «задним числом» (конфликт дат обучения/назначения).
• Неосведомлённость ответственных лиц о порядке исполнения обязанностей.