Отчет СДЛа о результатах проверки системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Консультации по управлению рисками. Ответы на любые вопросы, от «Что такое риск легализации?» до «Как внедрить эффективную систему управления рисками ПОД/ФТ/ФРОМУ?»

1. Организация системы управления риском легализации в зависимости от оценки риска клиента и риска использования услуг организации в целях ОД/ФТ/ФРОМУ.
2. Методика выявления и оценки риска клиента; Порядок присвоения и пересмотра степени (уровня) риска клиента; Порядок учета и документального фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска клиента; Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском клиента; Перечень мер повышенного внимания, применяемых в отношении операций клиентов, которым присвоена повышенная степень (уровень) риска клиента; Особенности мониторинга и анализа операций клиентов, относящихся к различным степеням (уровням) риска.
3. Методика выявления и оценки риска использования услуг организации в целях ОД/ФТ/ФРОМУ; Порядок присвоения и пересмотра степени (уровня) риска использования услуг; Порядок учета и документального фиксирования результатов оценки степени (уровня) риска использования услуг; Порядок проведения мероприятий по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг; Перечень мер повышенного внимания, применяемых в отношении услуг организации, риск использования которых в ОД/ФТ/ФРОМУ оценивается организацией как повышенный.
4. Порядок оценки риска легализации, связанного с используемыми и планируемыми к использованию организацией технологиями предоставления услуг;
5. Методика выявления и оценки риска легализации; Указание способов управления риском легализации.
6. Перечень предупредительных мероприятий, направленных на минимизацию риска легализации.

• Образец отчета о рисках ОД/ФТ/ФРОМУ — 500 рублей
• Заполненный отчет о рисках — 1 500 рублей (до 2х рабочих дней)