Услуги для представителей кредитных организаций

Мы взяли в штат невероятно опытного Ответственного сотрудника по ПОД/ФТ из крупной кредитной организации, и готовы предложить следующий перечень услуг всем, кто работает в банках и остро нуждается в поддержке по ПОД/ФТ.

АУДИТ:
1. Аудит действующих ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и процессов в части исполнения требований по ПОД/ФТ;
2. Аудит процесса идентификации и обновления сведений по клиентам КО, а также представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
3. Аудит процессов выявления операций, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операций.

СОПРОВОЖДЕНИЕ:
4. Подготовка и обновление ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5. Подготовка инструкций по заполнению ФЭС для сотрудников, с учетом ПО Банка.
6. Анализ запросов ЦБ, а также предписаний и актов, помощь в подготовке ответов.
7. Консультационная помощь по возникающим вопросам, в том числе по выявлению сомнительных клиентов, основных признаков при выявлении и анализа выписки по расчетному счету.
8. Подготовка плана административного контроля подразделений Банка с темами проверок.
9. Участие в согласовании внутренних документов, в части требований ПОД/ФТ с предоставлением мотивированного суждения.
10. Обучение, в рамках исполнения требований 1485-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях»:
10.1. Подготовка и обновление при необходимости Программы обучения, Перечня структурных подразделений, сотрудники которых должны пройти обучение по ПОД/ФТ
10.2. Проведение внепланового (целевого) инструктажа по ПОД/ФТ в следующих случаях:
— при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ;
— при вводе кредитной организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления
10.3. Проведение повышения квалификации (плановый инструктаж) сотрудников, в том числе если кредитная организация имеет лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.