Консалтинговый центр по вопросам ПОД/ФТ и 115-ФЗ

Услуга сопровождения при проверках ПОД/ФТ

Сопровождение при проверках по ПОД/ФТ

К вам пришла проверка, что делать?

Иногда клиенты обращаются к нам уже на этапе начала проверки, в тот момент, когда к ним уже пришли представители надзорных органов (Росфинмониторинг, Пробирная палата, УФНС, Роскомнадзор или Прокуратура РФ).

 

Как правило, у клиентов проводится документарная дистанционная проверка, но может быть и выездная проверка надзорного органа. Самое лучшее, что может предпринять организация или ИП, оказавшись в такой ситуации – это предоставить все документы, которые запрашивает представитель надзорного органа в полном объеме.

 

К таким документам обычно относятся:

  • Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • Приказ об обучении сотрудников;
  • Приказ об утверждении программы подготовки кадров;
  • Свидетельство об обучении сотрудников;
  • отчеты о проверке системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ;
  • отчеты о рисках;
  • отчеты о проверке клиентов по перечням;
  • отчеты об операциях, которые подлежали обязательному контролю или о подозрительных операциях и т.д.

Чаще всего к нам обращаются организации, у которых система по ПОД/ФТ не выстроена или выстроена ненадлежащим образом. Именно для таких организаций и ИП мы предлагаем услугу сопровождения при проверках.

 

Что включено в услугу сопровождения при проверках?

 

  • неограниченные консультации;
  • подбор стратегии при взаимодействии с представителями надзорных органов;
  • подготовка всех документов по запросу надзорного органа;
  • консультации об этих документах – что это такое, зачем это спрашивают, что ищут, какие могут быть нарушения и т.д.;
  • формирование и подготовка отчетности в Росфинмониторинг в моменте для того, чтобы вы смогли предоставить то, что у вас запрашивают надзорные органы;
  • подготовка ответов на запросы сопроводительных писем для надзорного органа;
  • формулировка позиции для оправдания бездействия в части законодательства ПОД/ФТ, которая поможет избежать нарушения законодательства ПОД/ФТ;
  • подготовка ответа на предписание надзорного органа (при необходимости);
  • приведение вашей «риск-ромашки» к низкому уровню риска в Личном кабинете.

Все услуги оказываются дистанционно, по договору и в случае неоказания услуги денежные средства возвращаются заказчику.

 

Стоимость сопровождения при проверке системы ПОД/ФТ надзорными органами – 30 000 рублей.

Для того, чтобы получить дополнительную информацию по услуге сопровождения при проверках или оставить заявку на заказ данной услуги, напишите на почту: admin@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или позвоните по телефону 8(800)201-13-91

Добавить комментарий

Ваш адрес email не будет опубликован. Обязательные поля помечены *

×
Карта сайта
Мы используем cookie-файлы для наилучшего представления нашего сайта. Продолжая использовать этот сайт, вы соглашаетесь с использованием cookie-файлов.
Принять
Отказаться
Политика конфиденциальности