Услуга сопровождения при проверках ПОД/ФТ

Иногда клиенты обращаются к нам уже на этапе начала проверки, в тот момент, когда к ним уже пришли представители надзорных органов (Росфинмониторинг, Пробирная палата, УФНС, Роскомнадзор или Прокуратура РФ).

Как правило, у клиентов проводится документарная дистанционная проверка, но может быть и выездная проверка надзорного органа. Самое лучшее, что может предпринять организация или ИП, оказавшись в такой ситуации – это предоставить все документы, которые запрашивает представитель надзорного органа в полном объеме.

К таким документам обычно относятся:

• Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
• Приказ об обучении сотрудников;
• Приказ об утверждении программы подготовки кадров;
• Свидетельство об обучении сотрудников;
• отчеты о проверке системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ;
• отчеты о рисках;
• отчеты о проверке клиентов по перечням;
• отчеты об операциях, которые подлежали обязательному контролю или о подозрительных операциях и т.д.

Чаще всего к нам обращаются организации, у которых система по ПОД/ФТ не выстроена или выстроена ненадлежащим образом. Именно для таких организаций и ИП мы предлагаем услугу сопровождения при проверках.

Что включено в услугу сопровождения при проверках?

• неограниченные консультации;
• подбор стратегии при взаимодействии с представителями надзорных органов;
• подготовка всех документов по запросу надзорного органа;
• консультации об этих документах – что это такое, зачем это спрашивают, что ищут, какие могут быть нарушения и т.д.;
• формирование и подготовка отчетности в Росфинмониторинг в моменте для того, чтобы вы смогли предоставить то, что у вас запрашивают надзорные органы;
• подготовка ответов на запросы сопроводительных писем для надзорного органа;
• формулировка позиции для оправдания бездействия в части законодательства ПОД/ФТ, которая поможет избежать нарушения законодательства ПОД/ФТ;
• подготовка ответа на предписание надзорного органа (при необходимости);
• приведение вашей «риск-ромашки» к низкому уровню риска в Личном кабинете.

Все услуги оказываются дистанционно, по договору и в случае неоказания услуги денежные средства возвращаются заказчику.

Стоимость сопровождения при проверке системы ПОД/ФТ надзорными органами – 30 000 рублей.