Указание Банка России № 5591-У "О представлении субъектами статьи 7.1-1 сведений в Росфинмониторинг"
Банк России опубликовал новый нормативный акт в сфере ПОД/ФТ, который распространяется на субъектов статьи 7.1-1, а именно на организаторов торговли, клиринговые организации, центральных контрагентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющими деятельность исключительно по инвестиционному консультированию.
На основании Указания Банка России № 5591-У Росфинмониторинг вправе направлять указанным лицам запросы о представлении информации:
- по договорам с участниками торгов, об их клиентах, а также о поданных ими заявках и заключаемых ими договорах;
- по договорам с участниками клиринга, а также о деятельности по оказанию клиринговых услуг в соответствии с утвержденными клиринговой организацией правилами клиринга;
- по договорам с клиентами, которым предоставляются индивидуальные инвестиционные рекомендации, об инвестиционных профилях данных клиентов, а также о содержании предоставленных данным клиентам инвестиционных рекомендаций.
Организации, указанные в статье 7.1-1 обязаны предоставить запрашиваемую Росфинмониторингом информацию в бумажной форме и в форме сканированных образов документов, не позднее 5-и рабочих дней с даты получения запроса или не позднее того срока, который указан в самом запросе Росфинмониторинга с сопроводительным письмом.
Сопроводительное письмо должно быть подписано ЕИО или лицом, исполняющим функции ЕИО. Сопроводительное письмо должно быть представлено в Росфинмониторинг на бумажном носителе и в сканированном виде на компакт-диске или флэш-накопителе.
Сопроводительное письмо должно быть направлено почтой или представлено нарочно сотрудником организации.
При представлении копий документов на бумажном носителе, каждый лист должен быть надлежащим образом заверен (с проставлением копия верна, ФИО, подписи, даты).
При представлении документов на бумажном носителе, документы сшиваются, прошиваются и заверяются надлежащим образом.
В случае отсутствия запрашиваемой информации организация обязана написать мотивированное обоснование.
Организации вправе попросить отложить срок представления документов на основании запроса.
В случае, если у субъектов статьи 7.1-1 возникнут подозрения, что клиенты заключают с ними договоры, получают услуги в целях ОД/ФТ, то организации обязаны уведомить об этом Росфинмониторинг в трехдневный срок.
В случае, если у субъектов статьи 7.1-1 возникнут подозрения, что клиенты заключают с ними договоры, получают услуги в целях ОД/ФТ, то организации обязаны уведомить об этом Росфинмониторинг в трехдневный срок.
И дальше документ содержит приложения, в которых указано, как и какую информацию субъекты статьи 7.1-1 обязаны предоставить.
С указанием Банка России № 5591-У можно ознакомиться здесь.
