ТОП-3 нарушений законодательства о ПОД/ФТ, допускаемые факторинговыми компаниями

ТОП-3 нарушений законодательства по ПОД/ФТ в факторинговых организациях

За какие нарушения могут последовать штрафы до 100 000 рублей

В этой статье хотели бы рассказать об основных нарушениях, допускаемых факторинговыми компаниями. К ним относятся:

• неисполнение требований по идентификации клиентов, их представителей и владельцев;
• отсутствие или несвоевременное осуществление систематической проверки клиентов по наличию принятия мер по замораживанию денежных средств, которая должна проводиться 1 раз в 3 месяца;
• отсутствие Правил внутреннего контроля или их несоответствие требованиям законодательства РФ о ПОД/ФТ.

По таким нарушениям возбуждаются дела об административных правонарушениях согласно ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, что влечет за собой штрафы в размере до 100 000 рублей.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

А если вы хотите больше знать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, то ждем вас на нашем онлайн-обучении.

Для записи на обучение по ПОД/ФТ пишите на почту: info@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или звоните по телефону 8(800)201-13-91

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении