ТОП-3 нарушений законодательства по ПОД/ФТ в факторинговых организациях
За какие нарушения могут последовать штрафы до 100 000 рублей
В этой статье хотели бы рассказать об основных нарушениях, допускаемых факторинговыми компаниями. К ним относятся:
- неисполнение требований по идентификации клиентов, их представителей и владельцев;
- отсутствие или несвоевременное осуществление систематической проверки клиентов по наличию принятия мер по замораживанию денежных средств, которая должна проводиться 1 раз в 3 месяца;
- отсутствие Правил внутреннего контроля или их несоответствие требованиям законодательства РФ о ПОД/ФТ.
По таким нарушениям возбуждаются дела об административных правонарушениях согласно ч.1 ст. 15.27 КоАП РФ, что влечет за собой штрафы в размере до 100 000 рублей.
А если вы хотите больше знать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, то ждем вас на нашем онлайн-обучении.
Для записи на обучение по ПОД/ФТ пишите на почту: admin@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или звоните по телефону 8(800)201-13-91
