Специальное должностное лицо.
Когда необходимо назначать СДЛ? Читайте в нашей статье!
Некоторые наши клиенты-ломбарды, да и не только, получают запрос от надзора на предоставление документов по исполнению требований по ПОД/ФТ и задают нам вопрос: в какой момент нужно назначить специальное должностное лицо? До включения в реестр ЦБ, до совершения первой операции или вообще не важно, главное назначить?
Отвечаем: Федеральный закон №115-ФЗ возлагает определенные обязанности на организации, которые проводят операции с денежными средствами или иным имуществом.
В статье 7 Федерального закона № 115-ФЗ указано что субъект его исполнения обязан назначить специальных должностных лиц (далее – СДЛ), которые будут отвечать за исполнение правил внутреннего контроля, также на них ляжет обязанность по принятию иных внутренних организационных мер для предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.
Организации следует назначить СДЛ до момента начала осуществления профессиональной деятельности в качестве ломбарда.
А если вы хотите больше знать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, подписывайтесь на наши новости и присоединяйтесь к нам в соц. сетях.
