Итоги проверок, проведенных Росфинмониторингом за 2022 год
Чем завершилось большинство проверок, проведенных Росфинмониторингом в 2022 году?
Одно из главных направлений в контрольно-надзорной деятельности Росфинмониторинга – распространение удаленных форм контроля и внедрение элементов консультативного надзора.
85% проверок, прошедших за 2022 год, были документарными.
По итогам 100% проверок были обнаружены нарушения требований законодательства по ПОД/ФТ и заведены дела об административных правонарушениях.
Наиболее часто встречающиеся нарушения были представлены:
- несвоевременным ознакомлением с изменениями, внесенными в нормативные правовые акты в сфере ПОД/ФТ;
- прохождением обучения по ПОД/ФТ не в установленные сроки;
- отсутствием изменений во внутренних документах и, как следствие, несоответствие Правил внутреннего контроля требованиям законодательства о ПОД/ФТ;
- несоответствием требованиям по идентификации клиентов;
- задержкой проведения внутренней проверки клиентов на наличие принятия мер по замораживанию денежных средств, которая должна осуществляться не реже 1 раза в 3 месяца.
При рассмотрении дел об административных правонарушениях сотрудники надзорных органов брали во внимание существенность допущенных нарушений и мер по их устранению. Из-за сокращения количества существенных нарушений, административные наказания последовали только для 70% от общего количества нарушений.
Если вы хотите больше узнать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, то ждем вас на нашем онлайн-обучении.
Для записи на обучение по ПОД/ФТ пишите на почту: admin@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru или звоните по телефону 8(800)201-13-91
