Росфинмониторинг. Что делать, если дата квартального отчета выпадает на выходной день?

Отчетность в выходные

Как правильно посчитать дату сдачи отчетности?

Сегодня мы выполняем запрос на объяснение, как корректно отсчитать дату формирования отчета о результатах проверки клиентов по перечням (квартального отчета о проверке клиентов на принадлежность к перечням террористов).

Что делать, если отчетность выпадает на выходной?

Отчет о результатах проверки клиентов по перечням (на принадлежность к перечням экстремистов) сдается не реже 1 раза в 3 месяца. Не ежеквартально, не 1 раз в квартал, не раз в три месяца, а не реже 1 раза в 3 месяца. Вы можете привязаться к какой-то конкретной дате, например, к 1 числу месяца, но в одном месяце 30 дней, в другом 31 день, и вы проведете проверку по истечении большего количества дней, чем предусмотрено для проведения проверки, и это будет нарушение сроков проведения и сдачи отчетности.

Поэтому мы рекомендуем сдавать отчет о результатах проверки не реже 1 раза в 3 месяца до истечения тех самых 3 месяцев. То есть, если вы сдавали отчетность, например, 1 января, то следующую отчетность вы должны будете сдать 1 апреля. Так вот, во избежание нарушения сроков сдачи отчетности, мы рекомендуем проводить проверку, например, 28-29 марта, на саму сдачу отчетности по результатам этой проверки у вас есть еще от 3 до 5 рабочих дней.

Вернемся к вопросу о том, что делать, если дата квартального отчета выпадает на выходной день. Конечно, вас никто не заставляет работать в выходные дни, вы можете провести проверку в пятницу, а предоставить отчетность в течение 5 рабочих дней, следующих за этой проверкой, то есть вы можете это сделать с понедельника по пятницу на неделе, следующей за проверкой. Например, вы провели проверку 3 августа, и это была пятница, значит, 4-5 августа вы отдыхаете, и у вас есть еще 5 рабочих дней на то, чтобы предоставить отчетность, соответственно, с 6 по 10 августа – это ваш срок на предоставление отчетности.

Тем не менее, мы рекомендуем вам пользоваться этими сроками только в крайних случаях, например, когда вы забыли о сроках проверки и сдачи отчетности. Лучше всего, сдавать отчетность до истечения 3 месяцев, на 2-3 дня раньше, и пытаться сдавать отчетность сразу же, в день проведения проверки клиентов по перечням.

Хотим обратить ваше внимание на следующее:

При переносе сроков сдачи отчетности в Росфинмониторинг через длительные праздники (например, вы провели проверку 31 декабря 2022 года, а отчитаться решили 11 января 2023 года), с точки зрения законодательства у вас никаких нарушений нет, но с точки зрения технических настроек Личного кабинета, вы попадете в поле зрения надзорного органа, потому что между проведением проверки и сдачей отчетности пройдет больше 3 дней. 3 месяца с даты предоставления предыдущей отчетности истекут, и вам могут прислать запрос на пояснения – по какой причине у вас допущены нарушения. В этом случае необходимо объяснить, что это были выходные (праздничные) дни, и никакого нарушения нет. Проблем не возникнет, но надзорный орган этот случай обязательно отработает.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

А если вы хотите больше знать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, то ждем вас на нашем онлайн-обучении. Для записи на обучение по ПОД/ФТ

пишите на почту: info@amlclub.ru / etaran@amlclub.ru

или звоните по телефону: 8(800)201-13-91 / +7(965) 178-58-31

Наши клиенты получили время на развитие своего бизнеса, избежали штрафов и неприятного взаимодействия с надзорными органами, и, конечно, экономят на фонде оплаты труда!
Подробнее об абонентском сопровождении