Риск-оценки в Личном кабинете Росфинмониторинга

На что обратить особое внимание перед проверкой? Читайте в этой статье!

В Личных кабинетах Росфинмониторинга регулярно выставляются риск-оценки по соответствию требований ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Эти оценки позволяют пользователям увидеть недостатки и заполнить пробелы в своей деятельности.

В последнее время мы часто сталкиваемся с тем, что Росфинмониторинг уведомляет надзор (например, пробирную палату) или направляет своим поднадзорным организациям сведения о возможном пересмотре уровня риска в худшую сторону.

Это сигнализирует о проблемах организации в исполнении норм антиотмывочного законодательства.

Рекомендуем проверить результаты оценки в личном кабинете и сделать все, чтобы ваша «ромашка» в Личном кабинете Росфинмониторинга стала зеленой.

Проверьте, все ли своевременно проводится в вашей компании.

Мы выделили основные замечания, которые отражаются в актах после проверок: 

1. Целевой инструктаж пройден с нарушением срока;
2. Пропущены или направлены с нарушением срока трехмесячные проверки (необходимо строго соблюдать сроки);
3. Работа с перечнями не стабильна — отсутствие фактов ознакомления или скачивания перечней.

Разработка и утверждение новой редакции Правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Обучение для сотрудников организации по ПОД/ФТ.

А если вы хотите больше знать об отмывании доходов, способах и формах легализации денежных средств, о том, как выявлять подозрительные операции и направлять информацию в Росфинмониторинг, подписывайтесь на наши новости и присоединяйтесь к нам в соц. сетях.

Youtube


Telegram


Vk