Реализация Правил внутреннего контроля

Пожалуй, самой сложной частью в работе по противодействию легализации является реализация Правил внутреннего контроля.

Важно знать, что Правила внутреннего контроля – это не тот документ, который вы разрабатываете один раз для проверяющих сотрудников и забываете о нем. Правила внутреннего контроля можно считать настольной книгой, ведь все, что в них написано, должно быть реализовано именно в том порядке, в каком оно описано в Правилах внутреннего контроля. Как у вас в действительности существует и функционирует система ПОД/ФТ, именно так это и должно быть описано в ПВК.

Если в вашей программе по идентификации написано, что вы принимаете клиентов лично, значит у вас должен быть приемный пункт, где вы принимаете от них документы.

Если у вас в программе идентификации написано, что вы принимаете документы от клиентов дистанционно, значит в порядке взаимодействия с клиентами у вас должен быть описан дистанционный характер проверки документов, полученных от клиента.

Если в программе идентификации написано, что все полученные сведения и документы в рамках идентификации вы храните в сейфе, который расположен под столом у специального должностного лица, и ключ от этого сейфа хранится только у СДЛ, значит так и должно быть. Если к вам придет проверяющий, то первое, что он попросит сделать – это показать расположение рабочего стола специального должностного лица и сейфа, а также место хранения ключа.

Если в вашей программе организации системы внутреннего контроля написано, что специальное должностное лицо находится в отдельном кабинете и имеет закрытый доступ к информации, которой нет ни у кого в организации, значит проверяющий сотрудник потребует показать отдельный кабинет специального должностного лица, и если специальное должностное лицо не будет работать в отдельном кабинете, то вас привлекут к ответственности по п.1 ст.15.27 КоАП РФ, т.к. вы сами не выполняете свои же мероприятия по противодействию легализации. Именно поэтому не нужно писать больше того, что у вас действительно есть, но при этом, как мы уже писали в статьях ранее, нужно не забывать о том, что Правила внутреннего контроля должны соответствовать требованиям законодательства РФ о противодействии легализации.

Если вы боитесь, что ваши Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ реализуются некорректно,  мы предлагаем вам простое и удобное решение. Вы можете прийти к нам на абонентское сопровождение, в рамках которого мы не только разработаем для вас Правила внутреннего контроля, которые соответствует требованиям законодательства РФ о противодействии легализации, но и будем их самостоятельно реализовывать в том объеме, в котором это предусмотрено законодательством РФ, и вам не придется нести за это ответственность.